2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购资金从（）开始冻结。（T日为申购日）

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

2．关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。

A 申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结
B 申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资
C 中国结算上海分公司于T＋4日根据中签结果进行新股认购中签清算
D 申购日后的第4天，对未中签部分的申购款予以解冻

3．资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的( )评定重估价值。

A 净资产值
B 账面原值
C 账面净值
D 可变现价值

4．证券公司定向发行债券的募集说明书的有效期为（）个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算。

A 1
B 3
C 6
D 12

5．目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A 银监会
B 证券业协会
C 公司住所地证监局
D 中国结算登记机构

6．发行证券公司债券，募集说明书引用的经审计的最后1期财务会计资料在财务报告截止日后（）个月内有效。

A 1
B 3
C 6
D 12

7．境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。

A 比较多的使用直接营销渠道
B 比较多的使用间接营销渠道
C 综合使用直接和间接营销渠道
D 比较多的使用集中性营销渠道

8．内地企业在中国香港发行股票，无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

A 25％
B 20％
C 15％
D 10%

9．按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是()。

A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

10．下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式的说法错误的是（）。

A 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日，15：00
B 回购到期清算日，中国结算公司上海分公司对参与人买断式回购到期购回进行单独清算，并通过结算明细文件向参与人发送明细清算数据
C 初始结算清算完之后，进行资金交收和证券交收，资金方面，T日，中国结算公司上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，进行T+0资金预交收
D 买断式回购采用“一次成交，两次结算”的方式

11．首期发行短期融资券的，应至少于发行日前( )工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。

A 3个，3个
B 5个，3个
C 5个，5个
D 3个，5个

12．（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A 审核制
B 审批制
C 核准制
D 注册制

13．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。

A 5亿
B 8亿
C 9亿
D 10亿

14．上市公司所属企业申请境外上市须董事会做出决议并提请股东大会批准的事项不包括( )。

A 境外上市是否符合证监会规定
B 境外上市方案
C 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D 财务顾问的“持续上市总结报告书”

15．集合资产管理计划的管理人承诺（）。

A 保证集合计划一定盈利
B 保证最低收益
C 以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D 以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

16．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）参考价应为（）元。

A 9.2
B 9.3
C 9.4
D 9.5

17．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。

A “集合资产管理计划名称”
B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

18．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

19．在公司收购的融资方案中，收购公司一般来说采用融资方式的优先顺序是（）。

A 发行股票，发行债券，银行贷款，公司内部自有资金
B 公司内部自有资金，银行贷款，发行债券，发行股票
C 公司内部自有资金，银行贷款，发行股票，发行债券
D 公司内部自有资金，发行债券，发行股票，银行贷款

20．通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于( )。

A 股票买卖
B 申购配股权证
C 现金红利发放
D 新股申购

21．证券公司从事资产管理业务，可以（）。

A 向客户出借资金
B 按照合同约定对客户资产进行投资运作
C 向客户出借证券
D 保证资产的最低收益

22．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。

A 人民币10亿元
B 人民币8亿元
C 人民币5亿元
D 人民币2亿元

23．根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A 委托订单的数量
B 买卖证券的方向
C 委托价格限制
D 委托时效限制

24．发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币( )，有限责任公司的净资产不低于人民币( )。

A 3000万元，6000万元
B 6000万元，3000万元
C 6000万元，6000万元
D 3000万元，3000万元

25．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

A 3个月
B 6个月
C 12个月
D 36个月

26．根据有关规定,配股权证有中国结算公司根据( )提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持股数增加其配股权证,完成配股权证的派发。

A 主承销商
B 证券交易所
C 上市公司
D 中证监会
E 主承销商
F 证券交易所
G 上市公司
G 中证监会

27．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

A 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12－发行月份))÷12)
B 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)
C 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
D 以上都不对

28．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归( )所有，客户融券卖出证券的权益归( )所有。

A 证券公司，客户
B 客户，证券公司
C 客户，证券交易所
D 证券交易所，客户

29．现在国债买断式回购交易的最小变动为（）。

A 0.1
B 0.01
C 0.001
D 0.0001

30．自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。

A 代理客户买卖证券
B 为盈利而自己买卖证券
C 为盈利而代理客户买卖证券
D 无偿自行证券买卖

31．下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法错误的是( )。

A 中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核
B 中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理
C 国家外汇管理局根据有关外汇管理规定，负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇进行管理
D 财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理

32．证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。

A 波动性
B 风险度
C 有效性
D 稳定性

33．招股说明书的有效期为( )个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书( )起计算。

A 6，最后一次签署之日
B 3，第一次签署之日
C 5，最后一次签署次日
D 6，第一次签署次日

34．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，证券登记结算机构
C 托管机构，证券公司
D 证券公司，托管机构

35．根据《公司法》的规定，公司分派当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A 15%
B 20%
C 17%
D 10%

36．在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

A 客户
B 红马甲
C 场内交易员
D 做市商

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2025年04月09日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

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