2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 电话 II. 网上查询 III. 书面查询 IV. 在营业场所公示

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV

3．证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（）。 Ⅰ.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．证券承销的方式有（）。 I. 代销 II .包销 III. 助销 IV. 直销

答 I、 II
答 I、 II、 III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II、 III

6．关于国库券市场的特定，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.具有高度的可流动性 Ⅲ.相对其他货币市场产品而言，面额较小 Ⅳ.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。Ⅰ. 国务院证券监督管理机构Ⅱ. 中国人民银行Ⅲ. 地方人民政府Ⅳ. 登记结算中心

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

8．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

9．财务与会计人员应当正确处理（）之间的关系。 Ⅰ.财务会计工作与业务发展 Ⅱ.客户利益保护与所在单位利益 Ⅲ.自身发展与财务会计工作 Ⅳ.自身利益与所在单位利益

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ

10．下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。 I.证券公司的从业人员 II.保险公司的从业人员 III.期货经纪公司的从业人员 IV.基金管理公司的从业人员

答 I 、II 、III
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV
答 I 、II 、IV

11．下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。 I. 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动 II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存 III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV

12．股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 I .订立公司章程 II. 发起人认购股份和缴纳股款 III. 选任董事和监事 IV. 申请登记注册

答 I、 III
答 II 、III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I、 II

13．证券公司向客户介绍投资收益预期，（）。 Ⅰ.必须恪守诚信原则 Ⅱ.提供充分合理的依据 Ⅲ.以书面方式特别声明, 所述预期仅供客户参考 Ⅳ.所述预期不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有（）。 Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置 Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案 Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案 Ⅳ.提请聘任或者解聘公司实际控制人

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

15．证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（　　）。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户

答 II、IV
答 I、II、III
答 III、IV
答 II、III

16．证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有( )。 I .具有法定最低限额以上的实收货币资本 II .主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 III.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 IV. 没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

答 I、 II 、III
答 I 、III、 IV
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 IV

18．个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括( )。 I.具备3年以上保荐相关业务经历 II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、 III、 IV
答 I、 II 、III 、IV

19．《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括（）。 Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

20．证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 I. 自营业务账户 II. 风险限额 III. 资产配置 IV. 席位情况

答 I、 II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III 、IV
答 I 、III、 IV

21．证券交易所的监管职能包括（）。 I.对证券交易活动进行管理 II.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 III.对全国证券、期货业进行集中统一监管 IV.维护证券市场秩序，保障其合法运行

答 I、 II、 III
答 II、 III
答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV

22．以下属于操纵证券市场的是（） Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

答 I、 II 、III
答 I 、II、 III、 IV
答 III 、IV
答 I 、II 、IV

25．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 II 不直接从事经营管理 III 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

答 I 、II
答 II 、IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

26．中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

27．设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 Ⅱ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 Ⅲ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司 Ⅳ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督并向股东大会负责。Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．以下属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息

答 I 、II 、III、 IV
答 II 、III、 IV
答 III、 IV
答 I、 II

31．证券经纪业务运营管理的主要内容包括（）。Ⅰ.账户管理Ⅱ.证券委托买卖Ⅲ.清算交割Ⅳ.投资者教育与适当性管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

32．证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 I. 风险承受能力 II. 投资目标、风险偏好 III. 身份、财产和收入状况 IV. 金融知识和投资经验

答 I 、II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I、 IV

33．证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

34．证券法规定，操纵市场依法处以（）。 Ⅰ.不足100万，处以100万以上1000万以下罚款 Ⅱ.违法所得1倍以上、10倍以下罚款Ⅲ.没收违法所得 Ⅳ.依法处理非法持有的证券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

35．下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.侵害的客体是复杂客体 Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息 Ⅲ.主体为一般主体 Ⅳ.在主观方面必须出于无意

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．下列说法正确的有( )。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

答 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 I、 III、 IV

37．证券市场禁入措施的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

38．下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.各证券公司不得以他人名义开立自营账户 Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案 Ⅲ.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

39．监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。 I. 中国证监会的自律管理 II. 证券公司的内部控制 III. 证券监管机构的监管 IV. 证券交易所的监督

答 I、 II
答 III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II、 IV

40．证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

41．以下选项中，具有法人资格的是（）。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.子公司 Ⅳ.分公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

42．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 Ⅰ.对自营业务规定具体的风险控制措施 Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 Ⅲ.要求会员按月编制库存证券报表 Ⅳ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题42

一、组合型选择题

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