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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题41

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、多选题

1．证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中( )情形的，应当回避。
  • A 本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
  • B 旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
  • C 本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
  • D 直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

2．2006年8月，由（）重新发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
  • A 国家外汇管理局
  • B 证券交易所
  • C 中国人民银行
  • D 中国证监会

3．证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
  • A 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
  • B 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
  • C 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
  • D 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

4．我国的结算风险防范包括以下几个方面（ ）。
  • A 事前防范措施
  • B 本金、价差风险的防范
  • C 流动性风险的防范
  • D 其他风险的防范

5．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。
  • A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
  • B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
  • C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
  • D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

6．在信贷资产证券化过程中，信托投资公司担任特定目的信托受托机构，应当具备的条件是（ ）。
  • A 具有良好的社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为
  • B 原有存款性负债业务全部清理完毕，没有发生新的存款性负债或者以信托等业务名义办理的变相负债业务
  • C 注册资本不低于五亿元人民币，并且最近三年年末的净资产不低于五亿元人民币
  • D 根据国家有关规定完成重新登记三年以上

7．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括( )。
  • A 交易商之间的交易
  • B 交易商与客户之间的交易
  • C 客户与客户之间的交易
  • D 交易商与交易所之间的交易

8．按照承销协议、承销团协议和收款银行协议，涉及承销各方利益的( )均已得到安排，这是承销顺利进行的必要前提。
  • A 收款转款事项
  • B 承销费用事项
  • C 募股截止时的程序性工作
  • D 签署承销文件

9．（ ）根据公司提供的材料，对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选。
  • A 同业拆借中心
  • B 中国人民银行
  • C 中国银监会
  • D 国债登记结算公司

10．以下属于股东的义务的有（ ）。
  • A 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
  • B 除法律、法规规定的情形外，不得退股
  • C 对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购其股份
  • D 遵守法律、行政法规和公司章程

11．下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（ ）。
  • A 沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
  • B 深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
  • C 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
  • D 在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价

12．下列关于共同对手方制度说法正确的有( )。
  • A 一般将结算参与人作为共同交收对手方
  • B 共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方
  • C 如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金
  • D “共同交收对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易

13．我国目前上市公司分红派息的形式主要有(  )。
  • A 实物红利
  • B 认股红利
  • C 现金红利
  • D 股票股利

14．以下属于财务顾问为收购公司提供的服务有( )。
  • A 与目标公司的董事或大股东接洽，并商议收购条款
  • B 帮助准备要约文件、股东通知和并购公告，确保准确无误
  • C 提出具体的收购建议
  • D 替并购公司寻找合适的目标公司，并从收购公司的战略和其他方面评估目标企业

15．为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。
  • A 中国证监会
  • B 财政部
  • C 中国银行业监督委员会
  • D 中国人民银行

16．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的资产完整是指（）。
  • A 生产型企业应具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统以及配套设施
  • B 生产型企业应合法拥有与生产经营相关的土地、厂房、商标以及专利以及非专利技术的所有权或者使用权
  • C 生产型企业应合法拥有独立的采购系统但不必拥有产品销售系统
  • D 非生产性企业应具备与经营相关的业务体系以及相关资产

17．以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。
  • A 自动托管，随处通买
  • B 投资者通过托管证券公司领取红利股息等
  • C 托管制度和指定交易制度连在一起
  • D 哪买哪卖，转托不限

18．证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。
  • A 可转换债券交易
  • B 金融期货交易
  • C 权证交易
  • D 金融期权交易

19．下列关于未按规定程序了解客户、财产收入情况的说法中正确的是（ ）。
  • A 对主管人员处以5万元以上10万元以下的罚款
  • B 处以1倍以上3倍以下的罚款
  • C 处以1倍以上5倍以下的罚款
  • D 对主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款
  • E 对主管人员处以5万元以上10万元以下的罚款
  • F 处以1倍以上3倍以下的罚款
  • G 处以1倍以上5倍以下的罚款
  • G 对主管人员处以3万元以上10万元以下的罚款

20．按照我国证券交易的规定,上市公司发生(  )等事项时,其股价进行除权或除息处理。
  • A 发行可转债
  • B 送股
  • C 派息
  • D 配股

21．按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（ ）。
  • A 基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
  • B B股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
  • C 债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
  • D A股股票单笔申报的最大数量不超过100万股

22．在全国银行间债券市场进行买断式回购期间，交易双方不得（ ）。
  • A 换券
  • B 现金交割
  • C 提前赎回
  • D 再回购

23．发行人应披露( )作出的重要承诺及其履行情况。
  • A 持有5％以上股份的主要股东
  • B 作为股东的董事
  • C 作为股东的监事
  • D 作为股东的高级管理人员

24．盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。
  • A 会计年度营业收入
  • B 利润总额
  • C 净利润
  • D 每股盈利

25．目前，下列关于上海证券交易所“债转股”的说法中，正确的是（ ）。
  • A 交易时的申报方向为卖出
  • B 价格为100元
  • C 可转债的转换期为6个月后
  • D 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手或其整数倍

26．公开发行证券信息披露应遵循的原则有（）。
  • A 真实性
  • B 准确性
  • C 完整性
  • D 及时性

27．以下关于客户招揽说法正确的是（）。
  • A 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容
  • B 目标市场与营销渠道的选择是招揽客户的前提和基础
  • C 客户关系的建立是客户招揽的保证
  • D 客户促成是证券经纪业务营销的关键环节

28．证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
  • A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C 公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
  • D 具有满足业务需要的技术系统

29．双边报价包括( )。
  • A 双边意向申报
  • B 双边定价申报
  • C 双边成交申报
  • D 以上都是

30．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，正确的有（ ）。
  • A 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
  • B 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起90日内，请求人民法院撤销
  • C 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
  • D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

31．B股现金红利派发日程安排正确的有（）。
  • A 申请材料送交日为T-5日前
  • B 公告的刊登日为T日
  • C 最后交易日为T+3日
  • D 权益登记日为T+6日

32．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。
  • A 4天回购
  • B 28天回购
  • C 63天回购
  • D 273天回购

33．深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
  • A 虚拟匹配量和虚拟未匹配量
  • B 匹配量和未匹配量
  • C 证券简称
  • D 证券代码

34．集合资产管理合同中包括（）。
  • A 委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序和最终确认等
  • B 管理人、托管人的名称，有效联系方式等
  • C 集合计划收益的构成、分配原则、分配方案、分配方式等
  • D 托管人、管理人的权利与义务

35．（ ）应按照有关规定对要求进入银行间债券市场交易流通的公司债券进行甄选，符合条件的，确定其交易流通要素，在其债权、债务登记日后的5个工作日内安排其交易流通。
  • A 国债登记结算公司
  • B 中国证监会
  • C 证券交易所
  • D 同业拆借中心

36．关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
  • A 证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
  • B 证券公司在经纪业务中不赚取差价
  • C 证券公司与客户是代理委托关系
  • D 证券公司不承担交易中的价格风险

37．中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有（）。
  • A 双方均需缴纳履约金
  • B 履约金比率由交易双方协商确定
  • C 履约金到期归属按规则而判定
  • D 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以豁免

38．以委托单为例,委托指令的基本要素包括以下哪些()。
  • A 证券账号
  • B 买卖方向
  • C 日期
  • D 品种

39．在发行申请提交发审会前，如果发生( )的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。
  • A 对发行人发行新股法定条件产生重大影响
  • B 对发行人业务产生影响
  • C 对投资者作出投资决策可能产生重大影响
  • D 对发行人股票价格可能产生重大影响

40．关于上网资金申购，以下说法正确的是（）。
  • A 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配1个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号
  • B 申购日后的第1天，由中国结算公司将申购资金冻结
  • C 申购日后的第3天，发行人和主承销商公布中签结果
  • D 申购日后的第2天进行验资配号

41．证券公司从事中间介绍业务，不得（）。
  • A


    代理客户进行期货交易

  • B


    协助办理开户手续

  • C


    提供期货行情信息、交易设施

  • D


    代客户收付期货保证金

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