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2025年04月09日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项36
题数：
36
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
1．
与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。
A
A公司直接从资金供给者手里获得资金
B
融资者具有相对较强的自主性
C
融资信誉的差异性相对较小
D
到期必须归还并支付利息
题干：
40.某证券公司优质流动资产为100亿元，未来30天现金净流出量为40亿元，可用稳定资金200亿元，所需稳定资金50亿元，净资本150亿元，负债100亿元。请根据上述背景信息回答以下问题。
2．
该公司净稳定资金率为（）。
A
25%
B
400%
C
250%
D
40%
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
3．
该公司发行的优先股，属于（）。
A
固定股息率优先股
B
浮动股息率优先股
C
参与优先股
D
非参与优先股
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
4．
根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A
机构投资者
B
个人投资者
C
普通投资者
D
专业投资者
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
5．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
6．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
7．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
8．
证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券交易所
D
中国人民银行
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
9．
关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。
A
证券市场融资是直接融资
B
证券融资是一种中短期融资
C
证券融资是一种强市场性的金融活动
D
证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
10．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
11．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
12．
国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。
A
本币国债
B
建设国债
C
战争国债
D
赤字国债
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
13．
关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。
A
发行制度和监管机构不同
B
发行定价方式不同
C
担保要求不同
D
募集资金用途不同
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
14．
假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。
A
70
B
100
C
130
D
170
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
15．
股票和债券有哪些相同点（）。
A
投资者都具有相同的权利
B
都是属于有价证券
C
都是直接融资工具
D
筹资目的相同
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每年付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
16．
实际支付价格为（）。
A
103
B
103.51
C
100
D
104.26
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
17．
按照金融资产到期期限，金融市场可以分为（）。
A
债权市场和权益市场
B
货币市场和资本市场
C
现货市场和衍生品市场
D
一级市场和二级市场
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
18．
这体现金融衍生工具市场在宏观经济中的（）作用。
A
促进本国经济的国际化
B
为政府利用期货市场提供政策参考依据
C
提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D
有助于市场经济体系的完善
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
19．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
20．
我国首家金融衍生品交易所是（）。
A
广州期货交易所
B
中国金融期货交易所
C
上海期货交易所
D
郑州期货交易所
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
21．
若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。
A
收益1.5元
B
收益3元
C
亏损1.5元
D
亏损3元
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
22．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
23．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
24．
根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A
2个月
B
3个月
C
6个月
D
8个月
题干：
2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
25．
沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A
4000
B
12000
C
120000
D
1200000
题干：
假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
26．
假设6个月的libor为3.35%，则6个月后甲公司比乙公司（ ）。
A
多支付24万元
B
少支付24万元
C
多支付42万元
D
少支付42万元
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
27．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
28．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
29．
沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。
A
4000
B
12000
C
120000
D
1200000
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
30．
证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
证券交易所
D
中国人民银行
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
31．
该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。
A
国债期货
B
利率互换
C
外汇期权
D
股指期权
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每年付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
32．
当天的利息为（）元。
A
0.51
B
0.53
C
6
D
0.54
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
33．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
34．
我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。
A
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B
依法开展投资者教育
C
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
35．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
36．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
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33
34
35
36
交 卷
已做
未做
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