2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题44在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A 2‰
B 3‰
C 1‰
D 5‰

2．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的( )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。

A 6月1日
B 6月30日
C 7月31日
D 7月1日

3．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的表的证券名单,不得超出()规定的范围。

A 证券登记结算机构
B 中国证监会
C 中国证券业协会
D 证券交易所

4．( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。

A 价值重估
B 资金核实
C 清产核资
D 损益认定

5．（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A 证券公司
B 托管机构
C 客户
D 银行

6．主板市场首次公开发行股票，关于发行人应当符合的条件，错误的是( )。

A 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
B 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
C 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币1亿元
D 发行前股本总额不少于人民币3000万元

7．公司债券的发行时，( )日发行人通过中国债券信息网、中国货币网披露公司债发行公告。

A T-3
B T-2
C T-1
D T+3

8．现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

9．并购重组委员会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会议召开的第（）个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示。

A 1
B 2
C 3
D 4

10．权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的( )。

A 1%
B 0.05%
C 10%
D 15%

11．基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（）。

A 3个月
B 6个月
C 1个月
D 12个月

12．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
B 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
D 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销

13．上市公司申请发行新股，最近( )内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

A 24个月，30％
B 24个月，50％
C 12个月，50％
D 12个月，30％

14．认股权证的存续期间( )。

A 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

15．上海证券交易所规定，实行标准券制度的债券质押式国债回购总共有几种回购品种（）。

A 12种
B 10种
C 9种
D 8种

16．一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A 政府债券
B 金融债券
C 长期债券
D 短期债券

17．全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

A 30
B 61
C 91
D 360

18．（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A 证券公司注册地中国证监会派出机构
B 证券业协会
C 证监会
D 国务院

19．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A 10
B 2
C 3
D 5

20．回售条款相当于债券持有人( )。

A 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B 无条件向发行人购买的1张美式买权
C 无条件出售给发行人的1张美式买权
D 同时持有发行人出售的一张美式卖权

21．在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。

A 投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责
B 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C 交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
D 应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

22．新股网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A 增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源
B 股份容易被机构大资金操纵，增加中小投资者的投资风险
C 借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行
D 将市场原则引入发行环节，通过市场竞争最终决定较为合理的发行价格

23．在最终交收时点，对于应付资金的结算参与人，中国结算公司沪、深分公司会将相应资金从其资金交收账户划付到中国结算公司沪、深分公司证券登记结算系统自身设立的（）。

A 客户担保交易资金账户
B 信用资金交收账户
C 集中证券交收账户
D 集中资金交收账户

24．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 9：15-11：30
C 13：00-15：00
D 15：00-15：30

25．目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。

A 证券交易所
B 证监会派出机构
C 证券业协会
D 中国结算公司

26．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。

A 1～3
B 2～5
C 3～5
D 1～5

27．我国目前规定，上海证券交易所每个交易日连续竞价时间为（）小时。

A 5
B 6
C 4
D 7

28．证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。

A 设立后规模是否允许变动
B 申购和赎回的方式不同
C 是否上市交易
D 发行規模不同

29．按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。

A 15%
B 10%
C 5%
D 30%

30．发行人应披露的高级管理人员的内容不包括( )。

A 姓名
B 国籍
C 境外居住权
D 配偶姓名

31．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 证券投资者可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

32．超额配售选择权的行使限额，应不超过本次包销数额的（）。

A 10%
B 15%
C 20%
D 250%

33．关于有价证券充抵保证金的计算，下列说法不正确的是（）。

A 交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
B 国债折算率最高不超过95%
C 上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过65%

34．从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 信息的公开性
D 融资专用资金账户

35．以下不属于公司债券的主要特点有（）。

A 公司与不特定社会公众的债权债务关系
B 是一种可转让的债权债务关系
C 通过债券的方式表现
D 同次发行的公司债券也可以有不一样的偿还期

36．全国银行间债券市场规定进行买断式回购,任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 10%
B 20%
C 5%
D 30%

37．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A 开立资金账户
B 开立证券账户
C 开立证券账户与建立第三方存管关系
D 开立资金账户与建立第三方存管关系

38．下列关于资产管理的描述，错误的是( )。

A 证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
B 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C 证券公司须确保客户资产的稳定增值
D 证券公司需与客户签订资产管理合同
E 证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
F 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
G 证券公司须确保客户资产的稳定增值
G 证券公司需与客户签订资产管理合同

39．签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。

A 真实性复核
B 时间性复核
C 完整性复核
D 原则性复核

40．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A 新股发行主承销商
B 新股发行者
C 新股上市公司所托付的商业银行
D 新股上市公司所聘请的会计师事务所

41．客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的()。

A 证券买卖交易单
B 证券买卖委托单
C 资金卡填写委托单
D 资金卡填写撤销申请

42．专项资产管理的特点是（）。

A 通过专门的账户投资运作
B 集合性
C 综合性
D 投资范围有限定性和非限定性之分

43．根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A 2
B 3
C 4
D 5

44．股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。

A 10%
B 12%
C 5%
D 6%

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题44

一、单选题

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