2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有（）。

A 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
B 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
C 证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D 按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效

2．董事长行使以下职权（）。

A 管理公司日常业务
B 主持股东大会和召集、主持董事会会议
C 督促、检查董事会决议的执行
D 董事会授予的其他职权

3．证券自营业务的特点（）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 收益的不确定性
D 交易的控制性

4．关于网上竞价发行股票,下列说法正确的是()。

A 新股网上竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式
B 网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接
C 新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式
D 网上竞价发行的股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险

5．证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括（）。

A 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B 发行申请文件、反馈的意见
C 持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件
D 公司在此期间的财务状况表

6．有( )情况之一的，公司应当修改章程。

A 《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触
B 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致
C 董事会决定修改章程
D 股东大会决定修改章程

7．保荐制度主要包括( )。

A 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B 保荐期限
C 保荐责任
D 监管措施

8．发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应向国债登记结算公司提交的材料包括（）。

A 主管部门批准公司债券发行的文件
B 公司债券持有量排名前10位的持有人名册
C 发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
D 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明、担保人资信情况说明及担保协议

9．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

10．公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A 公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B 股东大会决议解散
C 因公司合并或者分立需要解散
D 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

11．在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务包括（）。

A 按合同约定承担投资风险
B 保证委托资产来源及用途的合法性
C 不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D 按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

12．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

13．首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露（）。

A 创业板投资风险提示
B 发行人成长性专项意见
C 发行人业务的独特性、创新性以及持续创新机制
D 发行人应列示核心竞争优势的具体表现

14．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等。

A 基金
B B股
C 债券
D A股

15．关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

16．首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A 《公司法》、《证券法》
B 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C 核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则
D 《股票上市公告书内容与格式指引》

17．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。

A 大宗交易
B 协议转让
C 融资融券交易
D 特定证券的主交易商报价

18．保荐机构应在发行保荐书中对( )等事项发表明确意见。

A 发行人是否符合发行条件
B 发行人存在的主要风险
C 保荐机构与发行人的关联关系
D 保荐机构的推荐结论

19．（）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

A 证券公司
B 自然人
C 证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D 基金管理公司

20．定向资产管理合同应当包括( )。

A 投资范围、投资限制和投资比例
B 客户资产的种类和数额
C 当事人的权利和义务
D 资产管理信息的提供及查询方式

21．资产评估中的收益现值法通常用于（）。

A 个别机器设备的评估
B 有收益企业的整体评估
C 无形资产评估
D 负债的评估

22．发行保荐书应由( )签字，加盖保荐机构公章并注明签署日期。

A 保荐机构法定代表人
B 保荐业务负责人
C 内核负责人
D 保荐代表人

23．上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形包括（）。

A 发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B 最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
C 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为
D 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

24．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为()。

A 自动托管
B 随处通买
C 哪买哪卖
D 转托有限

25．目前，金融期货主要类型有( )。

A 货币期货
B 利率期货
C 股票指数期货
D 股票期货

26．下列关于可转换公司债券发行条件的表述，正确的有（）。

A 应具备健全的法人治理结构
B 最近3个会计年度连续盈利
C 最近1年资产减值准备计提充分合理
D 最近一年内财务会计文件无虚假记载

27．净额清算方式的主要优点有（）。

A 防止风险积累
B 防止买空卖空行为的发生
C 减少资金在交收环节的占用
D 简化操作手续

28．撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：（）。

A 独立、审慎、客观
B 引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源
C 对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性
D 无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题28

一、多选题

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