证券经纪业务可分为()。　解答：证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖。

在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。　解答：债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。　解答：证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则，是正确的。

在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。　解答：净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

并购重组委员会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会议召开的第（）个工作日前将会议审核的申请人名单、会议时间、相关当事人承诺函和参会委员名单在中国证监会网站上予以公示。　解答：并购重组委员会议审核上市公司并购重组申请事项的，中国证监会在并购重组委员会议召开的第4个工作日前将会议

在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是（）。　解答：考察股票筹资的优点。

若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整，乙证券公司应当在（）内向中国证监会相关派出机构报告。　解答：证券基金经营机构高级管理人员职责分工发生调整，或者分支机构负责人改任本公司其他分支机构负责人的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元

小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。　解答：证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。

融资融券业务客户的选择标准包括（）。I.工作状况II.账户状态III.信誉状况IV.关联关系　解答：融资融券业务客户的选择标准包括：(1)从事证券交易时间。(2)账户状态。(3)信誉状况。(4)资产状况。(5)投资风格及业绩。(6)关联关系。