2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是（）。

A 发行股票费用较高
B 发行股票筹资成本较高
C 发行股票可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
D 发行股票的筹资成本较低

2．证券投资基金是一种（）方式。

A 稳定投资
B 集合投资
C 长期投资
D 专业投资

3．关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

A 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

4．( )是证券公司资产管理业务运作的主要风险。

A 市场风险
B 合规风险
C 经营风险
D 管理风险

5．目前我国的记账式国债发行采用（）。

A 行政分配方式
B 银行柜台销售方式
C 承销包销方式
D 公开招标方式

6．投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。

A 证券交易所
B 证券公司
C 商业银行
D 中国结算公司上海和深圳分公司

7．成交时（）原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。

A

时间优先
B

价格优先
C

客户优先
D

数量优先

8．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( ) 。

A 10分钟
B 30分钟
C 60分钟
D 1天

9．当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由( )享有无形资产产权的折股。

A 原企业
B 原企业的上级单位
C 原企业的下级单位
D 上市公司

10．对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席( )的认股人所持表决权的( )以上通过。

A 创立大会，1／2
B 全体发起人大会，1／2
C 创立大会，2／3
D 全体发起人大会，2／3

11．投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。

A 10,000,000
B 999,999,000
C 99,999,000
D 9,999,000

12．根据《深圳证券交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A 交易金额不低于100万元人民币
B 数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
C 数量不低于10万股,挥着交易金额不低于100万元
D 交易金额不低于500万元

13．证券公司从事中间介绍业务,所提供的服务不包括（）。

A 协助办理开户手续
B 提供期货交易设施
C 代期货公司收付期货保证金
D 提供期货行期信息

14．和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的（）服务。

A 信息
B 咨询
C 代理
D 买卖

15．深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。

A 证券公司，境外托管机构
B 境外托管机构，证券交易所
C 境外托管机构，证券公司
D 境内托管机构，证券公司

16．公司的股权价值等于( )。

A 公司整体价值-净债务值
B 公司整体价值+总债务值
C 公司整体价值-总债务值
D 公司整体价值+净债务值

17．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有()股票交易经验,分别按不同方式进行处理。

A 一年
B 两年
C 三年
D 四年

18．投资者的资金账户一般在（）处开立的。

A 银行
B 证券公司营业部
C 证券交易所
D 第三方

19．下列关于标准券的说法正确的是（）。

A 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

20．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A 9:15至11:30，13:00至15:00
B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00
D 9:00至12:00、13:00至16:00

21．证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 证券业协会
D 证券资金保管监督机构

22．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券经纪商
D 中国结算公司

23．所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加( )时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A 15% ，2%
B 15% ，3%
C 16% ，2%
D 16% ，3%

24．按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

A 债券
B 股票
C 权证
D 基金

25．股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/2
B 1/3
C 2/3
D 4/5

26．关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A 上市公司每年至少要进行一次分红派息
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

27．满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。

A 证券监督管理机构
B 证券交易所会员大会
C 证券交易所理事会
D 证券交易所董事会

28．申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前( )名以内。

A 20
B 25
C 30
D 35

29．中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为( )，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )内发行证券。

A 3个月，3个月
B 6个月，6个月
C 3个月，6个月
D 6个月，3个月

30．债券买断式回购交易亦称()。

A 封闭式回购
B 抵押式回购
C 租赁式回购
D 开放式回购

31．如果投资者买卖证券时允许向经销商融资融券则发生（）

A 远期交易
B 现货交易
C 信用交易
D 期货交易

32．投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

A 开户
B 申报
C 成交
D 委托

33．新股发行体制改革在发行承销方面，增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，强化买方对卖方的约束力和承销商在发行活动中的责任，逐步改变完全按资金量配售股份。

A 正确
B 错误

34．关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

35．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 证券投资者可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

36．发行议案经董事会表决后，应于两个工作日内报（）。

A 行业主管部门
B 财政税务部门
C 中国证监会
D 证券交易所

37．董事会秘书空缺期间( )，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。

A 超过1个月之后
B 超过3个月之后
C 超过半年之后
D 超过1年之后

38．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A 2
B 1
C 3
D 4

39．( )属于独立董事的特别职权。

A 出席董事会，并行使表决权
B 报酬请求权
C 向董事会提请召开临时股东大会
D 签名权

40．（）是在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

A 集合交收
B 会计日交收
C 滚动交收
D 定期交收

41．首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A 1
B 2
C 3
D 4

42．从事IB业务的证券公司，可以提供的服务有（）。

A 代理客户进行期货交易
B 代期货公司收取保证金
C 协助办理开户手续
D 利用证券资金账户为客户存取

43．国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。

A 局限性
B 期限性
C 专有性
D 长期性

44．按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为( )。

A 成交面额的0.75‰
B 成交面额的0.5‰
C 成交金额的1‰
D 成交金额的0.5‰

45．公司应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于( )日内在报纸上公告。

A 10，15
B 10，30
C 20，15
D 20，30

46．以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 集合竞价期间最后一笔成交的价格

47．从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了()制度。

A 客户交易结算资金第三方存管
B 会员分级结算
C 新股发行现金申购
D 客户交易结算资金独立存管

48．以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。

A 限制卖出指定证券或指定交易品种
B 限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C 限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

49．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。

A 赎回
B 回售
C 股份转换
D 债券偿还

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题49

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