2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在（）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。

A 全价交易
B 市价交易
C 净价交易
D 限价交易

2．证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

3．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A

5
B

10
C

15
D

45

4．上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A 公司债券
B 公司债券或者股票
C 股票
D 公司债券和股票

5．目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A B股
B A股
C 基金
D 债券

6．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问，应当持续督导（）。

A 上市当年剩余时间及其后1个会计年度
B 上市当年剩余时间及其后2个会计年度
C 上市当年剩余时间及其后半个会计年度
D 上市当年剩余时间及其后1.5个会计年度

7．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

8．根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

A 证监会
B 中国结算公司
C 证券业协会
D 证券公司

9．某A股的股权登记日收盘价为30元/股，每10股派发现金红利5元，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权参考价为（　　）元/股。

A 16.25
B 20
C 23
D 25

10．债券市场买断式回购对完善市场功能具有的意义不包括（　）。

A 有利于提高利率风险
B 有利于合理确定债券和资金的价格
C 有利于金融市场的流动性管理
D 有利于债券交易方式的创新

11．客户申请注销证券账户,经办人应查验申请人所提供的资料的()。

A 真实性、及时性、完整性及一致性
B 真实性、及时性、有效性及完整性
C 及时性、有效性、准确性及一致性
D 真实性、有效性、完整性及一致性

12．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定()。

A 大致相同
B 完全一致
C 有较大差异
D 完全不一致

13．中国银监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）个工作日内决定是否受理申请。

A 5
B 10
C 15
D 20

14．客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A 客户具有支配权的资产证明
B 公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
C 融资融券担保品证明
D 有效身份证明文件

15．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( ) 。

A 10分钟
B 30分钟
C 60分钟
D 1天

16．根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

A 交易金额不低于500万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于100万元人民币
D 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

17．证券公司的定向资产管理合同中一般不包括（）

A 投资限制
B 投资比例
C 投资时机
D 投资范围

18．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 会员优先

19．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，须按照（）进行认购。

A 份额
B 金额
C 份额和金额
D 份额或金额

20．按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。

A 11:30
B 13:00
C 15:00
D 16:00

21．要约收购是收购人为取得上市公司的控制权，向（）发出购买股票的收购要约。

A 全部股票持有人
B 特定股票持有人
C 部分股票持有人
D 股东

22．在公司收购的融资方案中，与发行债券筹资的方式相比，发行股票筹资的方式具有的优点是（）。

A 发行股票费用较高
B 发行股票筹资成本较高
C 发行股票可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
D 发行股票的筹资成本较低

23．投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。

A 10,000,000
B 999,999,000
C 99,999,000
D 9,999,000

24．下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

A 佣金
B 印花税
C 过户费
D 管理费

25．在深圳证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。

A 同意
B 反对
C 弃权
D 议案一

26．向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（）。

A 证券从业资格证
B 证券投资咨询执业资格
C 银行从业资格
D 良好的道德素质

27．按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是（）。

A 合格境外机构投资者选定的托管人
B 合格境外机构投资者自身
C 合格境外机构投资选定的境内证券公司
D 合格境外机构投资者的批准机构

28．ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。

A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申购、赎回与一篮子股票有关
D 开放式基金可以在场外交易

29．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。

A 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

30．商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

A 3
B 2
C 1
D 半

31．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A 国债
B A股
C B股
D 权证

32．《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。

A 1998年1月1日
B 1998年7月1日
C 1999年1月1日
D 1999年7月1日

33．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其()与投资者交易,并赚取()。

A 自有资金或证券，买卖证券的差价
B 客户资金或证券，买卖证券的差价
C 自有资金或证券，手续费收入
D 客户资金或证券，手续费收入

34．上市公司发行新股决议( )年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A 1,股东大会
B 2，股东大会
C 1，董事会
D 2，董事会

35．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
B 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

36．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5个交易日
B 4个交易日
C 3个交易日
D 2个交易日

37．证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。

A 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C 配备必要的从业人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

38．根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，权益登记日应在公告刊登后（）天。

A 4
B 3
C 8
D 1

39．可转换公司债券批准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前( )个交易日内，在指定媒体披露上市公告书。

A 5
B 10
C 15
D 20

40．通常情况下,证券公司在办理定向资产管理业务时,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

A 证券公司
B 证监会
C 中国结算公司
D 客户

41．在我国，()不属于交易费用。

A 过户费
B 印花税
C 佣金
D 证券结算风险基金

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题41

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