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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项48

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
1.若张某在乙证券基金公司的职责分工发生调整,乙证券公司应当在()内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A 5个工作日
  • B 10个工作日
  • C 15个工作日
  • D 20个工作日

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

2.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

3.下列关于敏感信息的,说法正确的是()。
  • A 敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息
  • B 证券公司应当按照需知原则管理敏感信息,确保敏感信息仅限于存在合理业务需求的工作人员知悉
  • C 证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为未公开信息
  • D 证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务

题干: 证券公司开展资产管理业务,业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》,责令限期改正,暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息,回答下列问题:
4.证券公司自有资金参与集合资产管理计划,下列说法错误的是()。
  • A 参与、推出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人
  • B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
  • C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
  • D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

5.期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本原则是()。
  • A 非公开募集原则
  • B 了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
  • C 防范利益冲突
  • D 业务留痕原则

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
6.若收购人未按规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的,责令改正,给予警告,并处()罚款。
  • A 10万元以上100万元以下
  • B 20万元以上100万元以下
  • C 30万元以上500万元以下
  • D 50万元以上500万元以下

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
7.张某未在规定的时间内追加保证金,期货公司应当对其强行平仓,强行平仓的损失由()承担。 
  • A 期货公司
  • B 期货交易所
  • C 张某
  • D 期货公司和张某共同

题干: 张某系某上市公司董事长,指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料,签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证,虚增营业收入2000万元,并将前述数据载入相关定期报告,张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响,请根据上述背景信息回答以下问题。
8.存在以下哪些情形时,可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施()。
  • A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨,无投资者通过法律途径维权
  • B 及时停止、纠正违规行为,主动减轻行为危害后果
  • C 积极配合监管部门调查,并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
  • D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
9.对于银行贷款合伙人应当承担的清偿责任,表述正确的是()。
  • A 所有合伙人均应承担清偿责任
  • B 甲对该项债务承担无限责任
  • C 乙对该项债务承担无限责任
  • D 银行有权要求甲全额清偿贷款

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

10.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

11.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件包括()。
  • A 注册资本不低于1亿元人民币
  • B 取得证券从业资格的人员达到法定人数
  • C 主要股东最近5年没有违法记录
  • D 有良好的风险控制制度

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
12.设立有限责任公司,应当具备的条件包括()。
  • A 股东符合法定人数,由2人以上200人以下股东出资设立
  • B 有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构
  • C 有公司住所
  • D 由董事会制定公司章程

题干: 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,用于记录证券期货市场诚信信息。
13.《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为(),但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为()。
  • A 3年;5年
  • B 3年;6年
  • C 2年;5年
  • D 2年;6年

题干: 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实,按照规定了解张某的基本情况,并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理。经核查,张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件,张某签署确认适当性匹配结果,确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容,前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料,回答下列问题。

14.经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有()。
  • A 勤勉尽责原则
  • B 诚实信用原则 
  • C 审慎性原则
  • D 差异性原则

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
15.下列说法正确的是()。
  • A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
  • B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查,并对错误信息提示其进行调整
  • C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上,投资风险由经营机构承担
  • D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
16.关于合伙企业解散的表述,正确的有()。
  • A 有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
  • B 有限合伙企业仅剩普通合伙人的,应当解散
  • C 普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意
  • D 有限合伙人不可以转变为普通合伙人

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
17.()是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
  • A 专业
  • B 合规
  • C 稳健
  • D 诚信

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
18.投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。
  • A 可以
  • B 应该
  • C 不得
  • D 暂缓

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

19.下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪,说法正确的是()。
  • A 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体
  • B 内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体
  • C 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意,过失不构成本罪
  • D 内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意,也可能是过失

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
20.下列属于内幕信息的是()。
  • A 依据已被他人披露的信息
  • B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
  • C 公司已向媒体公布的收购方案
  • D 公司定向增发股票的计划

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
21.关于行业文化建设的基本要求有()。
  • A 坚持稳健经营,促进健康发展
  • B 坚持客户第一,维护客户利益
  • C 坚持依法合规,筑牢发展基础
  • D 坚持廉洁自律,弘扬清风正气

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
22.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
23.下列关于有限合伙企业的设立,正确的是()。
  • A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
  • B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
  • C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
  • D 有限合伙人可以用劳务出资

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
24.下列关于投资者王某的说法,正确的是()。
  • A 王某满足专业投资者要求,证券公司应将其自动视为专业投资者
  • B 王某满足专业投资者要求,但已书面成为普通投资者,证券公司应当对其履行相应的适当性义务
  • C 王某书面告知成为普通投资者,证券公司有权自主决定是否同意
  • D 王某不满足专业投资者要求,只能是普通投资者

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

25.任职证券公司董事,应符合的基本条件有()。
  • A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
  • B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
  • C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
  • D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
26.下列属于操纵证券市场行为的是( )。
  • A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
  • B 不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报
  • C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易
  • D 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
27.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
28.关于投资者购买证券公司的这款高风险产品,下列说法正确的是()。
  • A 王某在提交申请前可购买
  • B 李某转化为专业投资者后可购买
  • C 张某可以购买
  • D 投资者购买超过其风险承受能力的产品,证券公司对其进行特别书面风险警示后,可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
29.关于行业文化建设的基本要求有()。
  • A 坚持稳健经营,促进健康发展
  • B 坚持客户第一,维护客户利益
  • C 坚持依法合规,筑牢发展基础
  • D 坚持廉洁自律,弘扬清风正气

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
30.证券交易禁止()。
  • A 内幕交易
  • B 欺诈客户
  • C 操作市场
  • D 虚假陈述

题干: 王某于2019年通过国家法律职业资格考试,并参与股票投资,长期持有股票。2022年6月,王某拟到甲证券公司任职,从事证券业务。
31.甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起()内,通过中国证券业协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
  • A 10个工作日
  • B 15个工作日
  • C 5个工作日
  • D 2个工作日

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
32.期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本原则是()。
  • A 非公开募集原则
  • B 了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
  • C 防范利益冲突
  • D 业务留痕原则

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
33.小李可能将受到的行政处罚是()。
  • A 纪律惩戒
  • B 责令改正
  • C 给予警告
  • D 罚款

题干: 甲公司于2年前公开发行债券,拟用于新一条生产线。债券发行后,经债券持有人会议决议,改变资金募集用途,用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券,且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料,回答下列问题:
34.公司公开发行债券的程序,正确的是()。
  • A 国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册
  • B 证券交易所负责债券上市申请
  • C 发行债券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息
  • D 发行人可以在公告发行目前文件前发行债券

题干:
某公募基金成立于2010年5月10日,是经中国证监会批准的公募基金管理公司,注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理,在任职期间,利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

35.该人员可能受到的行政处罚是()。
  • A 给予警告
  • B 撤销基金从业资格
  • C 处以20万元罚款
  • D 市场禁入措施

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
36.关于公司合并的说法,错误的是()。
  • A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
  • B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方不用解散
  • C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
  • D 公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
37.小李作为证券从业人员,在从业期间不得()。
  • A 以公司的名义收取手续费
  • B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C 私下接受客户委托买卖证券
  • D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干: A有限合伙企业于2010年3月设立。甲为普通合伙人,乙为有限合伙人。为扩大经营规模,于2010年9月向银行贷款人民币50万元,期限为1年。因经营环境变化,企业发生严重亏损。2021年3月,甲、乙决定解散合伙企业。企业将现有财产予以分配,但对未到期的银行贷款未予清偿。
38.下列关于有限合伙企业的设立,正确的是()。
  • A 有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成
  • B 有限合伙企业的普通合伙人不得少于2人
  • C 有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样
  • D 有限合伙人可以用劳务出资

39.普通合伙企业的设立条件,不包括()。
  • A 由2个以上50个以下合伙人设立
  • B 有书面合伙协议
  • C 有合伙企业的名称,但不必有生产经营场所
  • D 有合伙人认缴或者实际缴付的出资

题干: 甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
40.关于公司控股股东、实际控制人的说法,正确的是()。
  • A 公司的实际控制人是公司的股东
  • B 陈某持有甲公司40%股权,不属于控股股东
  • C 出资额占有限责任公司资本总额50%以上的为控股股东
  • D 实际控制人是被赋予了特别股东权的股东

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

41.乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。
  • A 公开发行证券
  • B 欺诈发行证券
  • C 非法集资
  • D 背信运用受托财产

题干: 甲公司为非上市公司,注册资本金9000万元,陈某出资3600万元,被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议,A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
42.公司为股东或者实际控制人提供担保的表述,正确的是()。
  • A 必须经股东会或者股东大会决议
  • B 必须经中国证监会决议
  • C 公司不得为陈某提供担保
  • D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干: 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》,A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广,为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查,还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料,回答下列问题。

43.下面关于全面风险管理的说法,正确的是()。
  • A 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
  • B 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
  • C 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
  • D 证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系,并根据评估结果及时改进风险管理工作

题干: 王某系某节能服务有限公司财务部主任,受公司总经理郭某指派,参与公司上市前期工作,并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间,王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息,且在内幕信息敏感期间,进行两次买入涪某公司股票,累计获利9万元。 
44.下列属于内幕信息的是()。
  • A 依据已被他人披露的信息
  • B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
  • C 公司已向媒体公布的收购方案
  • D 公司定向增发股票的计划

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

45.李某任职期间对公司董事会进行整改,下列关于董事会的说法正确的是()。
  • A 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/3
  • B 证券公司董事会每年至少召开1次会议
  • C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
  • D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时,董事长职责的行使作出明确规定

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
46.期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本原则是()。
  • A 非公开募集原则
  • B 了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
  • C 防范利益冲突
  • D 业务留痕原则

题干: 高某,任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月,将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某,并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资,由陈某操作,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料,回答下列问题。

47.下列关于利用未公开信息交易,说法正确的是()。
  • A 利用未公开信息交易避免损失数额在50万元以上的应予立案追诉
  • B 3年内3次利用未公开信息交易的应予立案追诉
  • C 利用未公开信息交易的犯罪主体是特殊主体
  • D 利用未公开信息交易的犯罪主体是个人,机构不构成犯罪主体

题干: 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定:张某以现金20万元出资,李某以房屋作价35万出资,王某以劳务作价12万出资,另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利,分担亏损。2021年9月 ,为扩大经营某上市公司入伙。
48.下列关于合伙企业的性质,正确的是()。
  • A 合伙企业是法人企业
  • B 普通合伙企业由普通合伙人组成
  • C 有限合伙企业由有限合伙人组成
  • D 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任
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