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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项27

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
1.小李作为证券从业人员,在从业期间不得()。
  • A 以公司的名义收取手续费
  • B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C 私下接受客户委托买卖证券
  • D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干: 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金,2020年4月,甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月,张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月,张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月,甲公司公告正筹划非公开发行股票,股票自当日起停牌。2020年12月,甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。
在股票发行期间,张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票,并在甲公司复牌后,通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出,卖出金额120余万元,扣除交易税费亏损10余万元。
根据以上材料,回答下列问题。

2.关于张某的处罚,下列说法正确的是()。
  • A 张某的行为达到入刑标准,构成犯罪
  • B 张某的行为未达到入刑标准,不构成犯罪
  • C 张某应该按规定进行行政处罚
  • D 张某利用内幕信息进行交易,应该进行立案追诉

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

3.当机构甲在证券公司开户时,根据客户识别基本要求,机构甲的受益所有人为()。
  • A 自然人李某
  • B 自然人张某
  • C 机构乙
  • D 机构甲

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
4.关于公司合并的说法,错误的是()。
  • A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
  • B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方不用解散
  • C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
  • D 公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
5.廖某的行为构成()。
  • A 诱骗投资者买卖证券罪
  • B 操纵证券市场罪
  • C 编造并传播证券交易虚假信息罪
  • D 利用未公开信息交易罪

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
6.小李作为证券从业人员,在从业期间不得()。
  • A 以公司的名义收取手续费
  • B 对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C 私下接受客户委托买卖证券
  • D 以公司名义接受客户的全权委托买卖证券

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
7.收购期限届满时,A公司应收购C公司持有的股份数量是()。
  • A 2000
  • B 3000
  • C 5000
  • D 6000

题干: 某公司董事长王某、财务经理张某,为使公司上市,组织单位工作人员自制银行单据,虚增当期利润总额达50%,并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后,王某和张某继续采取相同的手段,虚增最近三年营业收入达40%,并在年报中使用上述虚增数据,给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息,回答下列问题:
8.依据王某和张某在上市申请文件和招股说明书中使用虚构财务数据的行为,可能触犯的罪名是()。
  • A 欺诈发行证券罪
  • B 操纵证券、期货市场罪
  • C 提供虚假证明文件、出具证明文件重大失实罪
  • D 非法吸收公众存款罪

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有5000万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

9.该证券公司就该集合资管计划实施的下列投资运作中,做法正确的有()。
  • A 在集合资管计划成立前以现金管理目的将募集资金投资于货币市场基金
  • B 少量申购该证券公司发行的私募集合资产管理计划
  • C 要求某省交通厅为资管计划拟购入的某只轨道交通公司债券单独提供担保
  • D 按约定发出合同变更公告并征询托管行意见后,再开展交易所新推出的互联互通存托凭证业务投资

题干: 2020年8月10日A股份有限公司设立,股份总额为8000万元,其中4200万元是向社会公开发行募集的股份,2021年6月8日,该公司进行技术改造,为增加实力,该公司与B股份有限公司进行合并。两公司于5月10日作出合并决议。
10.关于公司合并的说法,错误的是()。
  • A 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
  • B 两家以上公司合并设立一家新的公司为新设合并,合并各方不用解散
  • C 一家公司吸收其他公司为吸收合并, 被吸收的公司解散
  • D 公司合并应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单

题干: 张某系某上市公司董事长,指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料,签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证,虚增营业收入2000万元,并将前述数据载入相关定期报告,张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响,请根据上述背景信息回答以下问题。
11.存在以下哪些情形时,可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施()。
  • A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨,无投资者通过法律途径维权
  • B 及时停止、纠正违规行为,主动减轻行为危害后果
  • C 积极配合监管部门调查,并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
  • D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
12.下列说法正确的是()。
  • A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
  • B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查,并对错误信息提示其进行调整
  • C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上,投资风险由经营机构承担
  • D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
13.投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。
  • A 可以
  • B 应该
  • C 不得
  • D 暂缓

14.李某任职期间对公司董事会进行整改,下列关于董事会的说法正确的是()。
  • A 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的1/3
  • B 证券公司董事会每年至少召开1次会议
  • C 证券公司可以聘请外部专业人士担任董事
  • D 公司章程应当就董事长不能履职或者缺位时,董事长职责的行使作出明确规定

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
15.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: 2010年甲、乙、丙三人拟共同出资设立一家有限责任公司。其出资比例分别为30%、30%、40%。 经协商,他们共同制定了公司章程。
16.下列属于有限责任公司的组织机构有()。
  • A 董事会
  • B 理事会
  • C 监事会
  • D 股东会

题干: 张某为乙证券公司独立董事,工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强,乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务,丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
17.关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请,张某的正确做法为()。
  • A 辞去乙公司独立董事职位,在乙证券公司分管公司某业务
  • B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
  • C 继续担任乙公司的独立董事,并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
  • D 继续担任乙公司的独立董事,选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干: 王某于2019年通过国家法律职业资格考试,并参与股票投资,长期持有股票。2022年6月,王某拟到甲证券公司任职,从事证券业务。
18.甲证券公司应当自王某从事证券业务之日起()内,通过中国证券业协会从业人员管理平台,将经公司审核合格的登记信息提交至中国证券业协会进行登记。
  • A 10个工作日
  • B 15个工作日
  • C 5个工作日
  • D 2个工作日

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
19.下列说法正确的是()。
  • A 不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金
  • B 王某应对张某填写的信息进行审慎核查,并对错误信息提示其进行调整
  • C 张某在听取经营机构适当性意见的基础上,投资风险由经营机构承担
  • D 营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

题干: 2020 年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。
根据以上材料,回答下列问题。

20.根据监管要求,证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括()。
  • A 停业整顿
  • B 责令改正
  • C 罚款
  • D 监管谈话

题干: 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金,客户张某在营业部填写基本信息表时,误将职业信息填写为“在职工程师”。另外,根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷,显示张某的风险承受能力结果为R1。
21.期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本原则是()。
  • A 非公开募集原则
  • B 了解客户、了解产品、 客户与产品匹配、风险提示
  • C 防范利益冲突
  • D 业务留痕原则

题干: 甲证券公司建立了科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度,将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等纳入绩效考核与薪酬管理,建立促进长期价值创造、声誉价值创造的长效激励机制。
22.关于行业文化建设的基本要求有()。
  • A 坚持稳健经营,促进健康发展
  • B 坚持客户第一,维护客户利益
  • C 坚持依法合规,筑牢发展基础
  • D 坚持廉洁自律,弘扬清风正气

题干: 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空,经过筛选和考评,拟聘用李某为新任董事长,并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间,将董事会、监事会等进行了整改,更符合相关监管要求。
根据以上材料,回答下列问题。

23.任职证券公司董事,应符合的基本条件有()。
  • A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
  • B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
  • C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
  • D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干: 王某是甲证券公司的客户,由于近期经常出差无法进行交易,于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员,与客户王某补充签订了《理财协议》,约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损,为弥补客户王某亏损,小李向客户王某三方存管账户转入30万元,王某客户证券账户未获得收益。
24.小李可能将受到的行政处罚是()。
  • A 纪律惩戒
  • B 责令改正
  • C 给予警告
  • D 罚款

题干: 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实,按照规定了解张某的基本情况,并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估,履行适当性管理义务,并进行留痕管理。经核查,张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件,张某签署确认适当性匹配结果,确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容,前述告知警示过程进行了全过程录音录像。
根据以上材料,回答下列问题。

25.经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循的原则有()。
  • A 勤勉尽责原则
  • B 诚实信用原则 
  • C 审慎性原则
  • D 差异性原则

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
26.甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。
  • A 提供期货行情信息、交易设施
  • B 代理客户进行期货交易
  • C 代期货公司、客户收付期货保证金
  • D 为客户存取、划转期货保证金

题干: 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段,推进公司的文化建设。
27.甲证券公司的工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,禁止性行为包括()。
  • A 提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益
  • B 提供礼金、礼品
  • C 安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易
  • D 间接向他人提供客户信息
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