2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在债券质押式回购交易中，正回购方于回购期满时（）。

A 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金
B 按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金并返回原出质押债券
C 向逆回购方返回原出质债券
D 以上说法都不对

2．根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

A 500%
B 30%
C 5%
D 1%

3．在全国银行间市场债券回购业务中，中央结算公司为参与者提供的服务不包括（）。

A 托管
B 中介
C 结算
D 信息

4．证券交易所会员不能享有的权利是()。

A 参加会员大会
B 对证券交易所事务的提议权和表决权
C 将交易席位出租、质押或者将席位所属权益以其他任何方式转让给他人
D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

5．公开募集证券说明书自( )内有效。

A 最后签署之日起3个月
B 最后签署之日起6个月
C 首次签署之日起3个月
D 首次签署之日起6个月

6．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

A 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12－发行月份))÷12)
B 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)
C 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
D 以上都不对

7．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

A 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

8．客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。

A 中国结算公司
B 证监会
C 证券营业部
D 交易所

9．我国相关制度规定，证券从业人员可以买卖（）。

A

可转换债券
B

A股
C

国债
D

B股

10．经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A 国家土地管理部门
B 国务院
C 资产评估机构
D 中国证监会

11．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A 市场风险
B 法律风险
C 经营风险
D 操作风险

12．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定中不包括()。

A 参与金额（比例）
B 收益分配
C 责任分担方式
D 投资范围

13．根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。

A 1000张
B 2000张
C 5000张
D 10000张

14．上海证券交易所A股过户费为成交面额的（）。

A 0.1%
B 0.05%
C 0.5%
D 0.075%

15．电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（　）识别。

A 委托人
B 密码
C 营业部
D 受托人

16．下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

17．股利分配政策方面，发行人应披露( )。

A 最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
B 实际股利分配情况
C 发行后的股利分配政策
D 最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

18．我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（）。

A 200万股
B 1000万元人民币
C 100万股
D 100万元人民币

19．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为( )(不考虑交易费用)。

A 15 000
B 15.38万
C 28.65万
D 3791

20．内地企业在香港创业板发行与上市，正申请上市的证券类别，上市时，公众人士持有的证券总数不得少于发行人已发行股本总额的( )。

A 15%
B 25%
C 35%
D 50%

21．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（）批准。

A 中国证券业协会
B 监事会
C 中国证监会
D 股东大会

22．上海证券交易所规定，投资者在认购基金份额时单笔申报最高不得超过（）。

A 9999990元
B 99999900元
C 999999900元
D 999999元

23．从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是( )。

A 售后服务
B 售前服务
C 客户招揽
D 售中服务
E 售后服务
F 售前服务
G 客户招揽
G 售中服务

24．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A 时间优先
B 客户优先
C 价格优先
D 会员优先

25．被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为( )股票。

A ST
B DT
C BT
D CT

26．将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户等，是按( )划分。

A 交易场所
B 账户用途
C 投资主体
D 投资种类

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

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