2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券经纪业务可分为( )。

A 柜台代理买卖
B 证券交易所代理买卖
C 证券公司代理买卖
D 投资者自行买卖

2．我国在股票发行方式方面的历史变动是非常多的，下列属于我国股票发行史所经历的阶段的是( )。

A 无限量发售申请表以及与银行储蓄存款挂钩方式
B 上网竞价方式
C 向二级市场投资者配售
D 基金及法人配售

3．证券交易所会员可以通过（）的方式得到交易席位。

A 向证券交易所提出申请购买席位
B 向证监会提出申请购买席位
C 在证券交易所会员与非会员之间转让席位
D 在证券交易所会员之间转让席位

4．关于发审委会议的普通程序，下列说法正确的是( )。

A 参加发审委会议的发审委委员为9名
B 表决投票时，同意票数达到7票为通过
C 表决投票时，同意票数达到5票为通过
D 发审委会议表决采取记名投票方式

5．关于上市公司收购的限制性规定，说法正确的有（）。

A 上市公司收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益
B 外国投资者在进行上市公司收购及相关股份权益变动活动的，应取得国家相关部门的批准，使用投资者本国的法律
C 收购公司在境内外同时上市的，收购人除遵守《上市公司收购管理办法》及中国证监会相关规定外，还需遵守境外上市地的相关规定
D 外国投资者收购上市公司，除应遵守《上市公司收购管理办法》外还应遵守外国投资者上市公司的相关规定

6．清算和交收的原则是（）。

A 货银对付原则
B 净额清算原则
C 分级结算原则
D 共同对手方制度

7．组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成( )。

A 国家股
B 国有股
C 国有法人股
D 国家法人股

8．公司（）可以兼任公司董事会秘书。

A 董事
B 实际控制人
C 其他高级管理人员
D 普通员工

9．拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。

A 董事
B 财务负责人
C 总经理
D 监事

10．下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。

A 对客户交易结算资金实行第三方存管
B 建立健全各项规章制度
C 加强经纪业务营销管理
D 建立经纪业务检查稽核制度

11．企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是( )。

A 具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统
B 财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％
C 财务公司设立1年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期
D 近1年无重大违法违规记录

12．根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
D 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

13．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。 I.资金账号(或股东账号) II.证券代码 III.委托买卖价格 IV.委托买卖数量

A II IV
B II III
C I II III
D I II III IV

14．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A

询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B

进入证券公司营业场所检查
C

查询、复制相关的文件及资料
D

检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

15．个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（）。

A 住址证明
B 本人身份证明
C 单位介绍信
D 证券账户卡

16．合格境外投资者可以投资的范围包括（）。

A 在交易所挂牌交易的国债
B 在交易所挂牌交易的可转换债券
C 在交易所挂牌交易的A股
D 在交易所挂牌交易的B股

17．证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与( )业务严格分离、独立决策、独立运作。

A 证券自营
B 证券承销与保荐
C 证券经纪
D 证券结算

18．若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）

A 责令改正、予以警告
B 没收违法所得
C 违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D 情节严重的撤销相关人员的证券从业资格

19．上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A 募集资金数额不少于项目需要量
B 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

20．发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当及时向证券交易所报告并披露( )。

A 可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10％的
B 未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
C 出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
D 有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级，并已出具信用评级结果的

21．投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金（ETF)份额的（）业务，需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。

A 认购
B 交易
C 申购
D 赎回

22．为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有( )。

A 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
B 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程

23．上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A 发行公告
B 发行人关于本次证券发行的申请报告
C 发行人董事会决议
D 发行人股东大会决议

24．下列关于可转换公司债券的期限，说法错误的是( )。

A 可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年
B 分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制
C 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
D 募集说明书公告的权证存续期限不得调整

25．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。

A 证券公司与指定商业银行
B 客户与指定商业银行
C 证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系的商业银行
D 证券公司与签订客户交易结算资金存管合同的商业银行的商业银行

26．证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 注册地证监会派出机构
D

中国结算公司

27．设立证券公司应具备的条件有（）。

A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 净资产不低于人民币2亿元
C 有合格的经营场所和业务设施
D 有完善的风险管理和内部控制制度

28．下列关于我国国债的发行方式说法正确的是（）。

A 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平，发行人将投标人的标价，自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价（或低利率）选起，直到达到需要发行的数额为止
B 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行
C 1996年开始，公开招标方式被广泛采用
D 1991年，开始以承购包销方式发行国债

29．发行人有（）情形的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

A 变更募集资金及投资项目等承诺事项
B 发生关联交易、为他人提供担保等事项
C 履行信息披露义务
D 发生违法违规行为或者其他重大事项

30．证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。

A 业务人员具有硕士以上学位
B 业务人员具有证券从业资格证
C 业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

31．一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（）。

A 柜台委托
B 人工电话委托或传真委托
C 自助和电话自动委托
D 网上委托

32．下列属于可以提出独立董事候选人的有（）。

A 总经理
B 董事会
C 监事会
D 单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

33．中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（　　）。

A
履约金比率由交易所设定，所有回购品种均采用同一比率
B
融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金
C
履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整
D 中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息

34．不得购买储蓄国债的机构投资者有( )。

A 个人
B 企事业单位
C 行政机关
D 社会团体

35．实施审计阶段的主要工作包括( )。

A 对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划
B 对会计报表的数据进行实质性测试，根据测试结果进行评估和鉴定
C 审计期后事项和或有损失
D 完成审计报告

36．证券经纪人不可以（）。

A 代替客户办理开户手续
B 代客户在相关合同、文件上签字
C 泄漏客户的个人秘密
D 为客户之间的融资充当中介

37．下列说法正确的是( )。

A 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计
B 上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告
C 上市公司在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告
D 在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告

38．董事会秘书空缺期间，上市公司应当及时指定（）或（）代行董事会秘书的职责，并报交易所备案。

A 董事长
B 其他高级管理人员
C 公司董事
D 独立董事

39．下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，不正确的有（）。

A 如单方违约，违约方交纳的履约金划归证券结算风险基金
B 如双方违约，双方交纳的履约金划归证券结算风险基金
C 违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
D 到期日闭市前，只有融资方可就该日到期回购进行不履约申报

40．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。

A 集合资产管理风险提示书
B 集合资产管理计划说明书
C 集合资产管理合同
D 集合资产推广计划

41．下列不属于股份公司股东大会行使的职权是（）。

A 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
B 决定公司的经营方针和投资计划
C 决定公司的经营计划和投资方案
D 制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

42．根据现行制度规定，上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D 一段时期内进行大量且连续的交易

43．下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述，正确的有（）。

A 招股章程应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续
B 在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介
C 发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
D 它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续

44．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称
B 证券投资咨询执业资格编码
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投诉电话

45．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题45

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