2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题13在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.审计委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.风险规避委员会

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖（）。 Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票 Ⅱ.公开发行的股份有限公司债券 Ⅲ.公开发行的股份有限公司基金份额 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。 I. 其他证券公司 II. 商业银行 III. 证券交易所 IV. 中国证券业协会

答 I 、II
答 II、 IV
答 I 、III
答 II、 III、 IV

5．金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

6．甲、乙、丙、丁均为财务顾问主办人，甲未按照规定发表专业意见，乙违反保密制度，丙采取不正当手段进行恶性竞争，丁未依法履行持续督导义务，四人中可能被中国证监会采取监管措施的是（）。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

7．违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8．违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有（）。 I.没收违法所得 II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

9．客户向证券公司提交的融资融券保证金可以是（）。Ⅰ．现金Ⅱ．沪深交易所挂牌上市股票Ⅲ．非上市证券Ⅳ．区域性股权交易市场上流通的股票

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。 I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5 000万元 III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 IV.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I 、II、 IV

11．《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有（）。 Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质 Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定 Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

12．证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序，保障其合法运行

答 Ⅰ 、Ⅱ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅲ 、Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

13．禁止任何人以下列手段操纵证券市场( ) Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量； Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅲ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量； Ⅳ 以其他手段操纵证券市场。

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题13

一、组合型选择题

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