中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。　解答：中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。　解答：证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的，利用证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕消息的人利用内幕消息从事证券交易活动。

()自股份发行结束之日起12个月内不得转让。　解答：其他三种情况下自股份发行结束之日起36个月内不得转让。

发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。　解答：发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币3000万元。

证券公司债券发行人（）应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。　解答：证券公司债券发行人全体董事及有关中介机构应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。

关于公司控股股东、实际控制人的说法，正确的是（）。　解答：选项C正确。控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影

标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市价的比率。　解答：标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率。

影响股价变动的基本因素包括()。I.宏观经济与政策因素II.行业与部门因素III.公司经营状况IV.人为操纵因素　解答：影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。

证券公司公开发行债券募集说明书包括（）。　解答：证券公司公开发行债券募集说明书包括：（1）封面、书脊、扉页、目录、释义；（2）概览；（3）本次发行概况；（4）风险因素；（5）发行条款；（6）发行人的资信状况；（7）担保；（8）偿债计划及其他保障措施；（9）债券持有人会议；（10）债权代理人；（11）

上市公告书应当加盖保荐人公章。　解答：上市公告书应当加盖发行人公章。