2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司债券发行人（）应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。

A 全体高级管理人员
B 全体董事
C 董事长
D 有关中介机构

2．股票上市公告书中应包括（）。

A 股票发行、上市情况
B 发行人、股东和实际控制人情况
C 重要声明与提示
D 上市保荐机构及其意见、其他重要事项

3．并购安全审查范围包括（）。

A 外国投资者并购境内军工及军工配套企业
B 外国投资者并购境内关系国家安全的重要农产品、重要能源和资源
C 外国投资者并购境内关系国家安全的关键技术、重大装备制造等企业
D 外国投资者并购境内关系国家安全的重要运输服务，且实际控制权可能被外国投资者取得

4．发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。

A 上市申请书
B 营业执照复印件
C 经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告
D 首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明

5．保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作( )。

A 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
B 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
C 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通，保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
D 中国证监会规定的其他工作

6．发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的3个工作日内，向市场投资者披露的材料包括( )。

A 公司债券募集办法或发行章程
B 发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明
C 公司债券信用评级报告及其跟踪评级安排的说明
D 近两年是否有违法和重大违规行为的说明

7．境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。

A 境外上市是否符合中国证监会的规定
B 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D 持续盈利能力的说明与前景

8．下列有关拟发行上市公司业务改组的陈述，正确的是（）。

A 拟发行上市的公司原则上应采取整体改制方式，剥离非经营性资产后，企业的经营性资产整体进入股份有限公司
B 发起人以非货币性资产出资的，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资的，应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产。
D 拟发行上市的公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则

9．下列属于可以提出独立董事候选人的有（）。

A 总经理
B 董事会
C 监事会
D 单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

10．证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

A 信息公开
B 依法合规
C 诚实守信
D 公平维护客户利益

11．上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法正确的是（）。

A 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C 发行人对前次募集资金投资项目的收益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

12．投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。其中，开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的（）。

A 中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

13．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。

A 公开发行和非公开发行的界限
B 规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C 进一步发挥中介机构的市场服务职能
D 将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

14．根据中国证券业协会发布的有关规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
D 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导

15．预备用于交换的股票及其孽息，包括（）等，是发行可交换公司债券的担保物，用于对债券持有人交换股份和本期债券本息偿付提供担保。

A 资本公积转增股本
B 送股
C 分红
D 派息

16．证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A 资产托管机构
B 与本公司有关联方关系的公司
C 本公司
D 与资产托管机构有关联方关系的公司

17．如果拟上市公司不能做出盈利预测，则应在（）显要位置作出风险警示。

A 发行方案
B 招股意向书
C 发行公告
D 招股说明书

18．外资股国际推介与询价包括( )。

A 预路演
B 路演推介
C 簿记竞价
D 簿记定价

19．( )应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。

A 证券登记结算机构
B 托管银行
C 证券公司
D 证券交易所

20．证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。

A 营业执照复印件
B 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明
C 研究、销售等后台支持部门的情况说明
D 证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由全体董事签字

21．证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A 股票
B 证券投资基金
C 金融期货
D 金融期权

22．证券公司经营（）业务，注册资本最低限额为人民币五千万元。

A 证券投资咨询业务
B 证券经纪业务
C 证券保荐与承销
D 证券自营

23．下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

A 报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B 报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C 指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D 指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

24．沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有 ( )。

A 4天回购
B 28天回购
C 63天回购
D 273天回购

25．上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。

A 上证成分股指数
B 上证50指数
C 国债指数
D 上证综合指数

26．证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

27．投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括（）。

A 按规定缴存交易结算资金
B 如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
C 正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D 接受交易结果，并履行交割清算义务

28．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有( )。

A 保持独立、客观
B 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通

29．下列属于自营业务合规风险带来的后果的有( )。

A 受到法律制裁
B 被采取监管措施
C 遭受财产损失
D 遭受声誉损失

30．证券交易所会员在交易席位的使用过程中，严禁将交易席位（）。

A 出租
B 退回
C 质押
D 转让给非会员

31．上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。

A 3天
B 7天
C 28天
D 91天

32．企业的组织形态有（）。

A 独资企业
B 合伙企业
C 有限公司
D 公司企业

33．关于上市公司发行新股工作，下列说法正确的是（）。

A 上市公司发行新股是指上市公司向特定对象发行新股
B 上市公司公开发行新股包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份
C 上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股
D 上市公司公开发行新股要求其最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

34．按发行主体不同，债券可分为( )。

A 私人债券
B 政府债券
C 金融债券
D 公司债券

35．下列关于股份有限公司利润分配的陈述，正确的有（）。

A 公司可供分配的利润包括期初未分配利润和本期累计净利润
B 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的5%列入公司法定公积金
C 公司法定公积金累计额不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D 公司持有的本公司股份也可以分配利润

36．拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由( )依次组成。

A 行政区划
B 字号
C 行业
D 组织形式

37．证券公司在交易所从事融资融券交易，应当按照有关规定开立以下哪些账户（），并在开户后3个交易日内报交易所备案。

A 融券专用证券账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 融资专用资金账户
D 客户信用交易担保资金账户

38．募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露( )。

A 拟增资或收购的企业的基本情况及最近1年及1期经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表
B 增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况
C 增资或收购前后持股比例及控制情况
D 增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

39．设立证券公司应具备的条件有（）。

A 有符合法律、行政法规规定的公司章程
B 净资产不低于人民币2亿元
C 有合格的经营场所和业务设施
D 有完善的风险管理和内部控制制度

40．下列关于证券公司债券信息披露的表述错误的是（）。

A 由于商业秘密等特殊原因某些信息确实不便披露的，发行人可向中国证监会申请豁免。
B 募集说明书引用的经审计的最近一期的财务会计资料在财务报告截止日后三个月内有效。
C 股东大会应保证募集说明书及其摘要内容的真实性、准确性、完整性。
D 募集说明书摘要无需包括募集说明书全部内容。

41．关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。

A 中国结算公司的网络投票系统基于互联网
B 投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序
C 系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费
D 投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构

42．中小企业股票交易出现下列( )情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。

A 日换手率达到20%的前5支股票
B 日价格振幅达到15%的前5支股票
C 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±10%的前5支股票
D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前5支股票

43．在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。

A 资产管理
B 投资银行
C 经纪
D 物业管理

44．根据现行制度规定，上海证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

A 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
C 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D 一段时期内进行大量且连续的交易

45．公司章程必须记载的事项包括（）。

A 公司的设立方式
B 公司名称和住所
C 公司法定代表人
D 公司利润分配方法

46．下列关于股票发行公告的表述正确的有（）。

A 发行公告包括的内容有发行前原有股东的简要情况
B 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告
C 发行公告是承销商对公众投资者作出的事实通知
D 发行公告包括发行额度、面值和价格等

47．在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理撤单。

A 证券营业部的业务员
B 客户
C 证券公司
D 红马甲

48．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A 融资专用资金账户
B 实名信用资金台账
C 信用证券账户
D 融券专用证券账户

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48

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