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2025年04月18日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项28
题数：
28
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
1．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
2．
衍生工具市场的功能主要包括（）。
A
风险管理
B
资源配置
C
价格发现
D
成本锁定
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
3．
关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。
A
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C
股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D
投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
4．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
5．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
6．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
7．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
8．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
9．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
10．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
题干：
从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。
11．
关于证券服务机构，下列说法错误的是（）。
A
是依法设立从事证券服务业务的法人机构
B
包括会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构
C
从事证券投资咨询服务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
D
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
12．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每半年付息付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
13．
当天的利息为（）元。
A
0.51
B
0.53
C
6
D
0.54
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
14．
该款结构化产品属于（）。
A
利率联结型产品
B
汇率联结型产品
C
股权联结型产品
D
商品联结型产品
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
15．
下列属于独立衍生工具的有（）。
A
互换合同
B
远期合同
C
可转换公司债券
D
期货合约
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
16．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
17．
张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。
A
公司重大决策参与权
B
公司资产收益权
C
知情权
D
剩余财产分配权
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
18．
中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。
A
上升
B
下降
C
不变
D
不能确定
题干：
中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
19．
该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。
A
国债期货
B
利率互换
C
外汇期权
D
股指期权
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
20．
关于优先股，下列说法正确的是（）。
A
一般情况下，优先股没有表决权
B
相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C
优先股的股息来自税前利润
D
优先股有固定期限
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
21．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
22．
关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。
A
股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B
基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C
股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D
投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
23．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
24．
下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。
A
净稳定资金率
B
现金流量比率
C
速动比率
D
流动性覆盖率
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
25．
期货交易实行（）结算制度。
A
当日无负债
B
T+1日无负债
C
T+2日无负债
D
T+3日无负债
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
26．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
27．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
28．
若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。
A
收益1.5元
B
收益3元
C
亏损1.5元
D
亏损3元
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
交 卷
已做
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