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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题27

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上市公告书应当加盖保荐人公章。
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2．公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行数量须报中国证监会审批。
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3．监事在任何情况下都不得泄漏公司秘密，不得擅自传达董事会、监事会和经理办公会会议的内容。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。
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6．账户存续期间，证券公司营业部应每2年一次对个人客户信息进行全面核查。
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7．证券账户管理除了证券账户的开立外，还涉及到证券账户的挂失与补办、证券账户查询等方面。
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8．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,履约金比率由证券交易所确定。
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  • 答 错误

9．和买断式回购相比，质押式回购更活跃（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误
  • 答 正确
  • 答 错误

10．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意。股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。
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11．证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
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12．目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和烟台住房储蓄银行。
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13．对于ETF，当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额。
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14．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约,中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户。
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15．发行人和保荐机构报送发行申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。
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16．我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
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17．证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于2 亿元。
  • 答 正确
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18．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
  • 答 正确
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19．投资者在委托买卖证券时，需要支付证券交易印花税、证券交易营业税、过户费、交易佣金、委托手续费等多项税费。
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20．上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30。
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21．首次公开发行股票时，股票的定价不仅仅是指估值及撰写投资价值研究报告，还包括了沟通、协商、询价、投标等定价活动。
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22．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限。
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23．投资者通过代办股份转让系统参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。
  • 答 正确
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24．根据深圳证券交易所交证券的托管制度,在同一证券公司的不同席位之间,当日买入证券不可以转托管。
  • 答 正确
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25．律师在《法律意见书》中对发行人首次公开发行股票明确发表的总体结论性意见，包括发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法违规、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当。
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26．发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大不利变化而不再符合发行条件的，保荐人（主承销商）应督促发行人主动交回已取得的核准批文。
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27．根据我国目前的规定,证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求,在权益登记日的次日办理送股的登记业务。
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