2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 100万元
B 500万元
C 2000万元
D 1000万元

2．证券公司客户的结算资金应当存放在（），以（）的名义单独建立存管。

A 结算公司、证券公司
B 证券交易所、每个客户
C 商业银行、证券公司
D 商业银行、每个客户

3．证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《证券风险客户提示书》
C 《风险揭示书》
D 《证券客户须知》

4．()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量

5．证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构
B 董事会和证监会
C 股东大会和董事会
D 股东大会和证监会

6．转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的( )同意。

A 股东人数的2／3以上
B 股东所持表决权的2／3以上
C 股东所持表决权的1／3以上
D 股东人数的1／3以上

7．下列不属于“资本三原则”的是（）。

A 确定原则
B 维持原则
C 不变原则
D 准确原则

8．在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（）发布一次跟踪评级报告。

A 半年
B 年
C 月
D 季度

9．证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并公告。

A 10
B 20
C 5
D 15

10．深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。

A 9:15~11:30
B 9:20~9:25
C 9:25~9:30
D 11:30~15:00

11．对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A 前一交易日单只标的证券融资买入额
B 前一交易日单只标的证券融资余额
C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

12．发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A 股票配售
B 资金入账
C 资金解冻
D 网上发行

13．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

14．上市已满一年的公司的董事、监事、高级管理人员证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件的股份，按（）自动锁定。

A 65%
B 70%
C 75%
D 80%

15．上市公司发行新股决议( )年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请( )表决。

A 1,股东大会
B 2，股东大会
C 1，董事会
D 2，董事会

16．自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部经办人在()交易日后,为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(T日为客户申请开通日)。

A T+2
B T+3
C T+5
D T+1

17．在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A 证券公司
B 结算公司
C 指定商业银行
D 交易所

18．证券投资基金是一种（）方式。

A 稳定投资
B 集合投资
C 长期投资
D 专业投资

19．证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A 托管银行
B 客户
C 交易所
D 证券公司

20．上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

21．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

A 从证券登记结算公司的收益中提取
B 从证券交易所的业务收入中提取
C 从证券登记结算公司的业务收入中提取
D 结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳

22．深圳证券交易所实行的证券托管制度是（　）。

A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B 自动托管，随处通买，限定买入，转托不限
C 自动托管，指定买卖，可以转托
D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

23．证券回购市场属于(　)。

A 货币市场
B 资本市场
C 中期资金市场
D 长期资金市场

24．代办股份转让以手为单位，一手等于（）股。

A 10
B 100
C 1000
D 1

25．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A 国债
B A股
C B股
D 权证

26．审计风险是指注册会计师对有重要错报的会计报表发表( )的可能性。

A 无保留意见
B 保留意见
C 否定意见
D 拒绝表示意见

27．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

A 证券登记结算机构收入
B 证券登记结算机构收益
C 证券投资收益
D 结算参与人证券交易金额的一定比例

28．上海证券交易所于（）推出了买断式回购品种。

A 2006年12月
B 2005年10月
C 2006年10月
D 2005年12月

29．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A 10
B 15
C 30
D 60

30．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30，13:00至15:00

31．证券交易所的职能不包括（）。

A 接受上市申请、安排证券上市
B 组织、监督证券交易
C 设立证券登记结算机构
D 为他人提供担保

32．以下关于交易单元的说法，不正确的是（）。

A 交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易
B 会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现
C 一个交易席位只能向交易所申请一个交易单元
D 会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

33．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人( )次回售的权利，有关回售公告( )。

A 1，至少发布3次
B 2，至少发布3次
C 2，至少发布2次
D 2，至少发布5次

34．某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为( )元。

A 0.5
B 0.45
C 0.4
D 0.3

35．上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。

A 上海证券交易所
B 中国人民银行
C 交易双方协商
D 同业中心

36．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 1%

37．以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法，错误的是( )。

A 转托管可以是一只证券的部分或全部
B 转托管可以是一只证券或多只证券
C 转托管一经申报不能撤单
D 转托管数据确认后下一个交易日起,相应的证券托管再转入证券营业部

38．全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的（），其他商业银行不得超过核心资本的（）。

A 25%，30%
B 25%，35%
C 30%，25%
D 30%，35%

39．设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A 2,200
B 5,100
C 2,100
D 5,200

40．下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A 申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
B 申购、赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定
C 申购、赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定
D 申购、赎回的成交价格按集合竞价确定

41．在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

42．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A 开立资金账户
B 开立证券账户
C 开立证券账户与建立第三方存管关系
D 开立资金账户与建立第三方存管关系

43．证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。

A 证券发行人
B 证券承销商
C 证券持有人
D 证券托管人

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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