2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．影响股价变动的基本因素包括( )。 I .宏观经济与政策因素 II .行业与部门因素 III .公司经营状况 IV .人为操纵因素

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

2．按基金运作方式不同，可分为（）。 Ⅰ.交易型开放式指数基金 Ⅱ .封闭式基金 Ⅲ .开放式基金 Ⅳ .上市开放式基金

答 Ⅱ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅳ

3．国债按资金用途分类（）。Ⅰ.建设国债 Ⅱ.战争国债 Ⅲ.赤字国债 Ⅳ.特种国债

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．以下属于我国场外交易市场的有（）。Ⅰ.区域股权市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.创业板市场Ⅳ.私募基金市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

5．一般不需要资产作担保的债券是（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.少数经营良好、信誉显著的大公司发行的公司债券 Ⅳ.一般公司发行的公司债券

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有（）。 Ⅰ.股票期权 Ⅱ.远期合约 Ⅲ.信用违约互换 Ⅳ.股指期货

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．按债券形态分类，分为（）。 Ⅰ .实物债券 Ⅱ .记名债券 Ⅲ .凭证式债券 Ⅳ .记账式债券

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅲ 、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅲ、 Ⅳ

8．证券经纪商接受客户委托后应按（）原则进行申报竞价。I.价格优先 II.时间优先III.客户优先 V.数量优先

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 II、III
答 I、IV

9．公司（企业）直接融资的方式主要有（）。 I.股票融资 II.出售外汇 III.发行债券 IV.出售黄金

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 I、III

10．金融衍生工具的基本特征包括( )。 Ⅰ.杠杆性Ⅱ.跨期性Ⅲ.不确定性Ⅳ.联动性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

11．金融衍生工具市场的作用包括（）。 Ⅰ.套期保值 Ⅱ.投机套利 Ⅲ.宏观调控 Ⅳ.增强流动性

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

12．在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。 Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

13．假如债券票面金额定得较小，将会（）。 Ⅰ.有利于小额投资者购买 Ⅱ.发行工作量大 Ⅲ.持有者分布面广 Ⅳ.印刷费用较低

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。 I .经营状况 II .盈利水平 III .公司章程 IV .激励机制

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

15．货币市场基金的投资对象是（）。 Ⅰ.国库券 Ⅱ.银行承兑汇票Ⅲ.银行短期存款 Ⅳ.商业票据

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

17．货币政策的最终目标是（）。I.经济增长II.充分就业III.稳定物价IV.国际收支平衡

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

18．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动 Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

19．债券与股票的区别表现在（）。 Ⅰ.发行股票是追加资金的需要，属于公司负债，不是资本金；发行债券是创立和增加资本的需要，筹措的资金列入公司资本 Ⅱ.债券有规定的偿还期；股票通常无须偿还 Ⅲ. 股票通常可获得固定的利息；债券的股息红利视公司经营情况而定 Ⅳ.股票风险较大，债券风险相对较小

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

20．金融市场按照金融要求权的期限划分为（）。 Ⅰ.货币市场 Ⅱ.资本市场 Ⅲ.债券市场 Ⅳ.股票市场

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

21．发行金融债券，企业集团财务公司应具备的条件有（）。Ⅰ.近3年无重大违法违规记录Ⅱ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足Ⅲ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的80%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%Ⅳ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．基金托管费的计提通常是（）。 Ⅰ.逐日计算并累计 Ⅱ.逐月计算并累计 Ⅲ.按月支付 Ⅳ.按季支付

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

23．下列说法正确的是( )。 I .开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值 II .绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 III .开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 IV .开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

答 I、II
答 III、IV
答 I、IV
答 I、II、IV

24．在经济生活中，常见的非保险风险转移有（）。 I .租赁 II .互助保证 III .保险合同 IV .基金制度

答 I、II、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

25．政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构，具体体现在（）。 I.代理国库 II.代理政府金融事务 III.为政府融通资金 IV.主持外汇头寸抛补业务

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

26．未上市流通股份包括（）。 Ⅰ.优先股 Ⅱ.募集法人股份 Ⅲ. 发起人股份 Ⅳ.境内上市外资股

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．债券风险较小的原因是（）。 Ⅰ.公司破产时债券偿付在前 Ⅱ.债券的市场价格较稳定 Ⅲ.利息是费用范围，不受公司盈利影响 Ⅳ.债券没有固定的期限

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．风险的要素包括（）。 I .风险因素 II .风险事故 III .风险时间 IV .损失的可能性

答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、III、Ⅳ
答 I、II、III、IV

29．按不同标准划分，金融市场可分为（）。 Ⅰ 货币市场和资本市场 Ⅱ 外汇市场和金融衍生品市场 Ⅲ 发行市场和流通市场 Ⅳ 国际金融市场和国内金融市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

30．下列各项中，（）是分析公司经营状况好坏的参考因素。 Ⅰ.股票价格波动 Ⅱ.公司治理水平 Ⅲ.财务状况 Ⅳ.公司改组

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．金融衍生工具市场的风险主要包括()。 Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

32．不得参与股指期货交易的基金类型有（）。 Ⅰ.债券基金 Ⅱ.货币基金 Ⅲ.股票基金 Ⅳ.混合基金

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

33．股票价格的主要构成有（）。 I.未来收益 II.股息红利 III.资本利得收入 IV.现值 V.预期收益

答 I、II、V
答 III、IV、V
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题33

一、组合型选择题

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