证券公司、保险公司和信托投资公司可以在()上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。　解答：证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况采取()等方式。　解答：考察首次公开发行股票的发行方式。

背景调查各位员工目前情况，不阻碍他们目前职位的是（）。　解答：从业人员应当持续符合下列条件：（1）品行良好;（2）具备从事证券基金业务所需的专业能力，掌握证券基金业务相关的专业知识;（3）最近3年未因犯罪被判处刑罚;（4）不存在《证券法》第一百二十五条第二款和第三款，以及《证券投资基金法》第十五条规

发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有()。I.资金使用方向II.市场利率变化III.筹资者的资信IV.债券变现能力　解答：发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：（1）资金使用方向。如果为了弥补临时性资金周转，可以发行短期债券；如果为了满足长期资金的需求，可以发行中长期

股票的性质叙述正确的是（）。Ⅰ.股票本身具有价值Ⅱ.股票的转让就是股东权的转让Ⅲ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ.股票是一种代表财产权的有价证券　解答：选项B正确：股票本身没有价值，但它包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权等权利。（Ⅰ错误）

全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。　解答：交易单位为债券面额1万元。

根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ.向社会公开发行的股份达公

客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。　解答：客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。

欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。　解答：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，涉嫌下

股票价格指数的编制步骤包括（ ）。 I.选择样本股 II.选定某基期并计算基期平均股价或市值 III.计算计算期平均股价或市值并作必要修正 IV.指数化　解答：上述说法均正确。