2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币5000万元 Ⅲ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 II. 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 IV. 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

答 I、 II 、IV
答 I、 III 、IV
答 I 、II、 III、 IV
答 II 、III

3．基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，应予以（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.警告Ⅲ.罚款Ⅳ.责令其停止基金服务业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．证券公司申请中间介绍业务资格，应具备的条件包括（）。Ⅰ.证券公司接受同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务Ⅱ.证券公司应当确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险Ⅲ.证券公司与期货公司可以混合经营Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5．根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与代理业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）。 I.暂停自营业务半年至一年 II.没收违法所得 III.追究刑事责任 IV.警告

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II、 IV
答 II、 III 、IV

6．证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（）。 I.客户基本资料 II.投资经验和诚信记录 III.还款能力 IV.融资融券需求

答 I、 II、 III
答 II 、III、 IV
答 I、 IV
答 I、 II 、III、 IV

7．中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循( )的原则。 I.公开 II.公平 III.公正 IV.平等

答 I、 II、 III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

8．监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督并向股东大会负责。Ⅰ.公司员工Ⅱ.公司董事Ⅲ.研究人员Ⅳ.高级管理人员

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．下列属于证券经纪业务特点的有（）。 I. 证券经纪商的中介性 II. 业务对象的针对性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

答 I、 II、 III
答 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 I、 II

10．收购要约的期限可以是（）日。 I. 20 II. 35 III. 50 IV. 65

答 I 、II
答 III 、IV
答 II、 III
答 I、 II、 III、 IV

11．我国现有期货交易所主要采取（）和（）两种组织形式。Ⅰ. 会员制 Ⅱ. 协会组织Ⅲ. 公司制 Ⅳ. 政府设立

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

12．证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行开立（）。 I.融资专用资金账户 II.客户信用交易担保资金账户 III.客户信用交易担保证券账户 IV.信用交易资金交收账户

答 I 、II
答 II、 III、 IV
答 II、 III
答 III 、IV

13．（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。 I. 发行人 II. 上市公司的董事 III. 上市公司的监事 IV. 上市公司的一般工作人员

答 I 、II、 III 、IV
答 I、 II 、III
答 I 、III 、IV
答 II 、IV

14．主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的（）。 I.股票 II.证券投资基金 III.债券 IV.符合交易所规定的其他证券

答 I、 III
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 IV

16．限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。 I. 国债 II. 在证券交易所上市的企业债券 III. 股票型证券投资基金 IV. 国家重点建设债券

答 I、 II、 III
答 I 、II 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

17．股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

18．投资主办人不予通过年检的情形有( )。 I. 不符合一般证券从业人员有关规定 II .被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 III .被协会采取纪律处分未满两年 IV. 1年内没有管理客户委托资产

答 I 、IV
答 II 、III
答 I、 II 、III
答 II 、III 、IV

19．根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 I .收入状况 II .职业状况 III .申报的姓名或者名称 IV. 身份的真实性

答 I、 II
答 III、 IV
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 II 、IV

20．下列属于资金账户管理内容的是（）。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

21．经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。 I .证券经纪业务 II. 证券投资咨询业务 III. 证券承销与保荐业务 IV. 证券资产管理业务

答 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、IV
答 III 、IV

22．国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。 I. 询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 II. 进入证券公司的营业场所检查 III. 查阅、复制与检查事项有关的文件、资料 IV .检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

答 I 、III
答 I、 II 、III、 IV
答 II、 IV
答 III、 IV

23．证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。 Ⅰ. 自愿 Ⅱ.有偿 Ⅲ.无偿 Ⅳ. 诚实信用

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

24．证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。 I. 以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 II. 挪用客户资产 III. 将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 IV. 操纵市场

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV
答 I、 IV

25．上市公司董事会秘书的职责包括（）。 Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管 Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管 Ⅲ.负责公司股权管理 Ⅳ.办理信息披露事务等事宜

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

26．证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

27．股票账面价值的高低，对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有（）。 Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格 Ⅱ.账面价值的计算要扣除优先股的股本总额 Ⅲ.虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额 Ⅳ.账面价值并不反映公司的未来发展前景

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

28．证券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有证券 Ⅱ.通过转融通取得的证券 Ⅲ.证券公司客户账户内的长期投资证券 Ⅳ.其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ

29．取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近2年未受过刑事处罚Ⅲ.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．期货交易所的会员包括（）。 I.交易结算会员 II.全面结算会员 III.特别结算会员 IV.交易会员

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

31．根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

32．非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。 Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.基金行业协会登记 Ⅲ.基金行业协会注册 Ⅳ.证券业协会登记

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

33．下列属于证券登记结算公司法定职能的是( )。 I.证券账户、结算账户的设立和管理 II.证券的存管和过户 III.证券持有人名册登记及权益登记 IV.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

答 I、 II 、III
答 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV
答 I 、II 、III 、IV

34．发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股 Ⅲ.股票在二级市场上进行转让 Ⅳ.上市公司发行可转换债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

35．证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款

答 II、 IV
答 I 、II 、IV
答 I、 III、 IV
答 I 、II 、III

36．有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III 、IV

37．商品期货中的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

38．股东名册应记载的事项包括(　　)。Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.股东的家庭情况Ⅲ.出资证明书编号Ⅳ.股东的出资额

答 Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

39．对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。 I. 取消从业资格 II .处以3万元以上10万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任

答 I、 II 、III
答 II 、IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、II、 IV

40．对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。 Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金 Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

41．（）是集合资产管理计划禁止的投资事项。 I.按合同约定承担投资风险 II.对外担保 III.资金拆借 IV.将资产用于可能承担无限责任的投资

答 I 、II 、III
答 I 、III 、IV
答 II、 III 、IV
答 I 、II 、IV

42．证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括（）。 Ⅰ.代理人名称、地址、通信联系方式 Ⅱ.客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件 Ⅲ.证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书 Ⅳ.中国证券监督管理委员会规定的其他信息

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ 、Ⅳ

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题42

一、组合型选择题

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