2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A 1
B 2
C 3
D 5

2．关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（）。

A 证券经纪业务包括的要素有委托人、证券经纪商等
B 证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬
C 证券委托人是指接受客户委托代客买卖证券的中间人
D 证券经纪商不承担交易中的价格风险

3．证券公司从事IB业务，可以（）。

A 代期货公司、客户收付期货保证金
B 协助办理开户手续
C 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D 代理客户进行期货交易、结算或者交割

4．证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 3‰
D 4‰

5．在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。

A 证券交易所
B 店头市场
C 柜员市场
D 代办股份转让市场

6．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。

A 前1分钟
B 前5分钟
C 前10分钟
D 前15分钟

7．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。

A 注册制
B 审核制
C 审批制
D 核准制

8．上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

A 1998年1月1日
B 1998年4月1日
C 1999年1月1日
D 1999年4月1日

9．发行人编制合并财务报表的，应( )。

A 披露合并财务报表
B 母公司财务报表
C 子公司财务报表
D 同时披露合并财务报表和母公司财务报表

10．金融债券发行人应在每期债券发行前（）个交易日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

A 1
B 3
C 5
D 7

11．证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A 2
B 3
C 4
D 5

12．在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标不包括( )。

A P/E
B P/B
C EV/EBITDA
D 每股现金流量

13．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

14．有甲乙丙丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13:35分；乙的买进价为10.40元，时间是13:40分；丙的买进价10.75元，时间为13:55分；丁的买进价为10.40元，时间是13:38分，则四位投资者交易的优先顺序是( )。

A 丁、乙、丙、甲
B 丁、乙、甲、丙
C 丙、甲、乙、丁
D 丙、甲、丁、乙

15．在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为( )。

A 一致行动人
B 股份持有人
C 中介机构参与人员
D 股份控制人

16．并购重组申请人可在表决结果公示之日起（）个工作日内向中国证监会提出申诉意见。

A 3
B 5
C 7
D 10

17．证券交易所应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。

A 1
B 2
C 3
D 4

18．保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。

A 不高于100％
B 不低于100％
C 不低于80％
D 不高于80％

19．客户采用人工电话或传真委托进行证券买卖，应与（）有事先约定，并预留印鉴。

A 中国结算公司
B 证监会
C 证券营业部
D 交易所

20．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得高于该公司股份总数的（）。

A 15%
B 10%
C 20%
D 5%

21．可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（）。

A 1个月
B 12个月
C 3个月
D 6个月

22．上市公司所属企业申请境外上市须董事会做出决议并提请股东大会批准的事项不包括( )。

A 境外上市是否符合证监会规定
B 境外上市方案
C 上市公司维持独立上市地位承诺及持续盈利能力的说明与前景
D 财务顾问的“持续上市总结报告书”

23．证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

A 与其有业务往来
B 关联交易的
C 信誉好的
D 全资拥有或者控股的

24．按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A 20%
B 15%
C 10%
D 5%

25．定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A 3
B 5
C 10
D 15

26．在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A 1000手
B 10张
C 100份
D 100股

27．在证券交易所债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在（）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（T日为交易日）

A T-2
B T
C T+1
D T+2

28．下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A 网上委托、变更和撤销
B 违约责任和免责条款
C 投资范围和投资限制
D 变更和撤消

29．资产评估报告的有效期为（）起的一年。

A 评估首日
B 评估基准日
C 评估报告出具日
D 评估结束日

30．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5
B 3
C 1
D 8

31．证券在流动中存在着因其价格变化而给(　)带来损失的风险。

A 发行者
B 持有者
C 管理者
D 中介人

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31

一、单选题

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