2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。　解答：2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。

进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。　解答：申购、赎回的原则：（1）对固定净值型货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。（2）对一般开放式基金（股票基金、债券基金、混合基金等）而言，在申购、赎回时则遵循“未知价”交易原则，投资

股息率可调整优先股票的产生，主要是为了适应（）的情况。Ⅰ.公司经营状况变化Ⅱ.银行存款利率波动Ⅲ.通货膨胀Ⅳ.各种有价证券价格变化　解答：选项D正确：股息率的变化一般与公司经营状况无关，股息率可调整优先股票的产生，是为了适应国际金融市场不稳定、各种有价证券价格（Ⅳ正确）和银行存款利率经常波动（Ⅱ正确

证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。　解答：考察会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行持续报告义务。

首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。　解答：首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币3000万元。

上市审核由（）负责。　解答：上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。

可转换债券具有债权和期权的双重特性。　解答：可转换债券具有债权和期权的双重特性。

下列属于证券公司章程中重要条款的是（ ）。Ⅰ.证券公司的解散事由  Ⅱ.证券公司的清算办法   Ⅲ.组织机构及其产生办法   &n

下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述，正确的有（）。　解答：采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。如果采取公开发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()后，可再次提出证券发行申请。　解答：证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。