2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )后，可再次提出证券发行申请。

A 3个月
B 6个月
C 12个月
D 2年

2．最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A 上月交易天数
B 上月证券买入金额
C 上月买断式回购到期购回金额
D 最低结算备付金比例

3．公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 13：00-15：30
C 9：30-11：30，13：00-15：30
D 9：15-11：30，13：00-15：30

4．上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。

A 100
B 1000
C 10000
D 5000

5．集合资产管理计划的管理人承诺（）。

A 保证集合计划一定盈利
B 保证最低收益
C 以诚实信用、勤勉尽责的原则运用集合计划资产
D 以诚实信用、勤勉尽责的原则保护集合计划资产的安全

6．ETF的基金管理人可采用( )方式发售基金份额。

A 只能提供柜台
B 只能提供网上
C 只能通过网下
D 可通过网上网下
E 只能提供柜台
F 只能提供网上
G 只能通过网下
G 可通过网上网下

7．债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司在该日（T日）日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划。如次一交易日仍欠库，则中国结算公司于（）起向融资方结算参与人收取违约金。

A T+2日
B T+1日（含节假日）
C T日（含节假日）
D T日（不含节假日）

8．在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 商业银行
D 证券公司营业部

9．按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为( )。

A 最近成交价的上下3%
B 当日均价
C 前一天收盘价的上下3%
D 当日开盘价的上下3%
E 最近成交价
F 当日均价
G 前一天收盘价
G 当日开盘价

10．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

11．上市公司发行股份购买资产，应当提交（）审核。

A 发行审核委员会
B 证监会
C 并购重组委员会
D 证券交易所

12．上海证券交易所买断式回购交易的结算按照（）原则进行。

A 分级结算
B 两次成交、两次清算
C 一次清算、两次成交
D 一次成交、两次清算

13．根据我国现行有关交易制度，实行次日回转交易的是( )。

A 权证
B 债券
C B股
D 专项资产管理计划收益权份额协议

14．客户结算资金的存取通过指定的（）办理。

A 证券公司
B 登记结算机构
C 存管银行
D 证券交易所

15．保荐人应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 10个工作日
D 15个工作日

16．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

17．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）股（份）或其整数倍。

A 100份
B 500份
C 1000份
D 10000份

18．国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。

A R日(R为到期日)14：00
B R+1日(R为到期日)14：00
C R日(R为到期日)17：00
D R+1日(R为到期日)17：00

19．在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

A 证券公司
B 结算公司
C 指定商业银行
D 交易所

20．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。

A 600万元
B 800万元
C 500万元
D 480万元

21．为适应资本市场发展实践的需要，根据《破产法》、《证券法》等法律法规，中国证监会就破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价问题，对《重组管理办法》第四十二条作了补充规定，此规定自( )起施行。

A 2008年10月1日
B 2008年11月1日
C 2008年11月12日
D 2008年12月31日

22．按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A 3%
B 20%
C 10%
D 5%

23．最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

A 上市交易的A股
B 上市交易的基金
C 上市交易的债券
D 买断式回购到期购回金额

24．证券公司应当向客户明确告知公司的（）。

A 法定业务
B 所有业务
C 风险防范
D 内部控制

25．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A 证券交易所
B 发行人
C 证券公司
D 投资者

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25

一、单选题

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