自营业务的规模及比例控制（）。　解答：自营业务的规模及比例控制。由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%。其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%

在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（）发布一次跟踪评级报告。　解答：在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每年发布一次跟踪评级报告。

当机构甲在证券公司开户时，根据客户识别基本要求，机构甲的受益所有人为（）。　解答：自然人张某间对机构甲的持股比例：间接持股比例=20%+80%×80%=84%；机构乙由李某和张某持股，不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人，经过客户识别，自然人张某为机构甲的受益所有人，并登记其相关信息。

下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。　解答：金融期货的主要交易制度包括:1.集中交易制度;2.标准化的期货合约和对冲机制；3.保证金制度;4.结算所和当日无负债结算制度;5.限仓限额制度;6.大户报告制度;7.每日价格波动限制；8.强行平仓制度;9.强制减仓制度。

以下属于专项资产管理业务特点的有()。　解答：专项资产管理业务的特点是：综合性、特定性和通过专门账户经营运作。

指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。　解答：指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。

目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。　解答：目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。

()属于独立董事的特别职权。　解答：其他三项都是一般董事的职权。

证券的（）是指证券变现的难易程度。　解答：常识题。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。

战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。　解答：考察向战略投资者配售的相关知识。