2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券的（）是指证券变现的难易程度。

A 收益性
B 流动性
C 有效性
D 风险性

2．对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A 前一交易日单只标的证券融资买入额
B 前一交易日单只标的证券融资余额
C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

3．认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。

A 债券
B 基金
C 股权
D

期权

4．《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。

A 1998年1月1日
B 1998年7月1日
C 1999年1月1日
D 1999年7月1日

5．以下不符合上市公告书的一般要求的是（）。

A 引用的数据应有充分、客观的依据，并注明资料来源
B 发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性
C 上市公告书封面应载明发行人的名称、“上市公告书”等
D 上市公告书可以有祝贺性、广告性的词句

6．证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A 10
B 2
C 3
D 5

7．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

8．某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10:5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为( )元。

A 9.23
B 8.75
C 9.40
D 10.13

9．预先核准的公司名称，其保留期为( )。

A 1个月
B 2个月
C 3个月
D 6个月

10．下列不属于国有资产监督管理机构进行审核的资产评估事项是（）。

A 资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B 资产评估机构是否具备相应评估资质
C 评估依据是否适当
D 资产评估结果是否准确

11．上海证券交易所股票、权证、基金买入委托的最小单位为（）。

A 1股（份）
B 100股（份）
C 10张
D 100手

12．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A 国债
B A股
C B股
D 权证

13．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国结算公司

14．可转债“债转股”需要一个转换期，转换期为上市公司发行的可转换公司债券在发行结束后（）。

A 1个月
B 12个月
C 3个月
D 6个月

15．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。

A 100手
B 1000手
C 5000手
D 1万手

16．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是( )天。

A 165
B 166
C 167
D 168

17．保荐人应当自持续督导工作结束后（）内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A 3个工作日
B 5个工作日
C 10个工作日
D 15个工作日

18．所有申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市的公司，均应按（）编制招股说明书。

A 第1号准则
B 第10号准则
C 第29号准则
D 第28号准则

19．根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。

A 从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B 不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C 不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D 违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

20．证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以( )。

A 为客户从事期货交易提供融资
B 代客户接收、保管或者修改交易密码
C 协助客户办理开户手续
D 代理客户进行期货交易
E 为客户从事期货交易提供融资
F 代客户收付期货保证金
G 协助客户办理开户手续
G 代理客户进行营销交易

21．某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日为8月5日，交易日是11月4日，已计息天数是92天，则交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。

A 1.28
B 1.26
C 1.15
D 1.10

22．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为()。

A 1.86元
B 2.24元
C 2.28元
D 2.27元

23．上市公司发行新股时的《招股说明书》中，发行人应披露最近（）内募集资金运用的基本情况。

A 3年
B 5年
C 2年
D 1年

24．保荐代表人在( )个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可在( )个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A 2、3、5
B 2、2、6
C 2、4、6
D 3、4、5

25．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A 证券市场的透明度和高效率
B 证券市场的高效率和低风险
C 证券市场的高效率和低成本
D 证券市场的透明度和低成本

26．在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括（）。

A 按合同约定承担投资风险
B 监管资产管理计划的经营运作
C 保存有关的合同、协议、交易记录等
D 安全保管集合资产管理计划资产

全站导航

2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

答题卡收起