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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项25

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、不定项

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

1.当机构甲在证券公司开户时,根据客户识别基本要求,机构甲的受益所有人为()。
  • A 自然人李某
  • B 自然人张某
  • C 机构乙
  • D 机构甲

题干: 某证券公司资产管理部与某银行理财子公司合作设立一只私募集合资产管理计划,并向公司申请使用自有资金跟投。该集合资产管理计划于2021年10月29日开始发售,设立推广活动于当日结束。该集合资产管理计划共收到委托人认购净参与资金人民币1亿元,认购3户。按照每份份额面值人民币1.00元计算,该证券公司自有资金持有1500万份,此外上述银行理财子公司发行的1号理财产品持有3500万份,2号理财产品持有500万份。
不考虑该集合计划其他申购交易以及其各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下三个问题。

2.下列关于该集合资产管理计划成立的相关说法,错误的是()。
  • A 该集合资管计划的投资者人数已满足成立条件
  • B 证券公司应当聘请律师事务所进行验资
  • C 证券公司应在取得验资报告后公告该集合资管计划成立
  • D 证券公司应向证券投资基金业协会提交设立备案材料

题干: 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户,因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后,结合客户尽职调查的结果,怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告,同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告,并将客户的洗钱风险等级调至最高,对客户采取了冻结账户等措施。
根据以上材料,回答下列问题。

3.当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
  • A 电子形式或口头形式
  • B 口头形式或其他形式
  • C 书面形式或其他形式
  • D 书面形式或电子形式

题干: 2020 年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。
根据以上材料,回答下列问题。

4.根据监管要求,证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括()。
  • A 停业整顿
  • B 责令改正
  • C 罚款
  • D 监管谈话

题干: 2020 年9月至12月期间,乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时,认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。
根据以上材料,回答下列问题。

5.关于证券公司的风险控制指标,下列说法不正确的是()。
  • A 风险覆盖率不得低于100%
  • B 资本杠杆率不得低于8%
  • C 拨备覆盖率不得低于100%
  • D 净稳定资金率不得低于100%

题干: 甲证券公司担任乙公司在科创板首次公开发行股票项目的辅导、保荐机构及主承销商,甲证券公司在上述信息公开之日,将乙公司列入限制名单。为向网下投资者提供投资价值研究报告的需要,甲证券公司资本市场部人员向该公司研究部门和合规部门提出申请,请求研究部门指派分析师跨墙参与撰写该项目的投资价值研究报告。
根据以上材料,回答下列问题。

6.信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是()。
  • A 有效性原则
  • B 准确性原则
  • C 需知原则
  • D 制衡性原则

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
7.甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。
  • A 提供期货行情信息、交易设施
  • B 代理客户进行期货交易
  • C 代期货公司、客户收付期货保证金
  • D 为客户存取、划转期货保证金

题干: 廖某是某财经频道的主持人,该节目在当地收视率均高于同时段其他频道财经类节目。廖某利用其知名证券节目支持人的影响力,在其微博、博客等平台公开评价、推荐股票,在推荐前控制使用包括本人账户在内的13个证券账户进行买入相关股票,并在荐股后的当日或次日集中卖出,牟取短期价差。
8.下列属于操纵证券市场行为的是( )。
  • A 在自己实际控制的账户之间进行证券交易
  • B 不以成交为目的,频繁或大量申报并撤销申报
  • C 对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,同时进行反向证券交易
  • D 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

题干: 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定:张某以现金20万元出资,李某以房屋作价35万出资,王某以劳务作价12万出资,另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利,分担亏损。2021年9月 ,为扩大经营某上市公司入伙。
9.下列关于该普通合伙企业的说法,正确的是()。
  • A 王某不得以劳务出资
  • B 可以约定将全部 利润分配给部分合伙人 
  • C 上市公司不得成为普通合伙人
  • D 不能约定以相同比例分配盈利

题干: 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》,A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广,为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查,还将制度与员工绩效相挂钩。
根据以上材料,回答下列问题。

10.证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人承担风险管理的()。
  • A 主要责任
  • B 监督责任
  • C 直接责任
  • D 协助责任

题干: 某证券公司最新招聘四名员工,李某,拟在财政部门任职,张某、王某和赵某,拟在证券经纪业务部门任职,该公司人力资源管理部门对四人进行执业登记。不考虑题目与选项之间的干扰,根据以上背景材料回答以下问题:
11.以下关于四名员工执业登记说法正确的是()。
  • A 张某进行证券经纪业务5个工作日内,证券公司应当向中国证券业协会进行执业登记
  • B 根据公司实际情况,王某可以登记为投资主办人
  • C 根据公司实际情况,赵某可以同时登记为一般证券业务和证券经纪人
  • D 如若调整李某做投资顾问,证券公司无需变更其执业登记类型

题干: 高某,任乙股票型证券投资基金经理。高某于2018年4月至2019年12月,将任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给大学同学陈某,并与陈某共同向陈某配偶王某账户出资,由陈某操作,二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
根据以上材料,回答下列问题。

12.高某的行为已构成()。
  • A 利用未公开信息交易
  • B 内幕交易
  • C 泄露内幕信息罪
  • D 操纵证券市场

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
13.下列关于投资者王某的说法,正确的是()。
  • A 王某满足专业投资者要求,证券公司应将其自动视为专业投资者
  • B 王某满足专业投资者要求,但已书面成为普通投资者,证券公司应当对其履行相应的适当性义务
  • C 王某书面告知成为普通投资者,证券公司有权自主决定是否同意
  • D 王某不满足专业投资者要求,只能是普通投资者

题干: 2020年3月某普通合伙企业由张某、李某和王某共同设立。合伙协议约定:张某以现金20万元出资,李某以房屋作价35万出资,王某以劳务作价12万出资,另外以商标权作价5万元出资。合伙人按相同比例分配盈利,分担亏损。2021年9月 ,为扩大经营某上市公司入伙。
14.下列关于合伙企业的性质,正确的是()。
  • A 合伙企业是法人企业
  • B 普通合伙企业由普通合伙人组成
  • C 有限合伙企业由有限合伙人组成
  • D 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

题干: 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司,公司为发起设立,公司注册资本为500万元,全体发起人共同认购公司30%的股份,其余股份向合作公司A发行。
15.下列关于股份有限公司组织机构的说法,正确的是()。
  • A 股东大会是公司的权力机构
  • B 公司规模不大的,可以只设监事而不设监事会
  • C 董事任期由股东大会决定,但每届任期不得超过3年。
  • D 总经理由董事会决定聘任或者解聘

题干: 某日,因行情波动,期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停,行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足,于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易,并许诺待其资金到位立即追加保证金,期货公司同意。此后,期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
16.该公司上述行为中,违反规定的是()。
  • A 对客户进行强行平仓
  • B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
  • C 向张某发出追加保证金通知
  • D 允许客户透支交易

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
17.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
  • A 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
  • B 甲证券公司全资拥有的期货公司
  • C 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
  • D 甲证券公司控股的期货公司

题干: 机构甲有两名股东,其中自然人张某持股20%,机构乙持股80%,而机构乙又由自然人张某持股80%,自然人李某持股20%,不存在其他单独或者联合对机构甲进行实际控制的自然人。
根据以上材料,回答下列问题。

18.下列关于客户身份识别,说法正确的是()。
  • A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
  • B 证券公司应遵循“了解你的客原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
  • C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的,证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
  • D 在与客户的业务关系存续期间,证券公司应持续识别客户身份

题干: 2012年下半年,乙公司因资金紧张、经营困难,公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资,并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券,张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实,并提供虚假财务账表、凭证,通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式,致使会计师事务所的审计报告发生重大误差,且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月,乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案,并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后,未按约定用于公司生产经营,而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等,致使债券本金及利息无法到期偿付,造成投资者重大经济损失。
根据以上材料,回答下列问题。

19.乙公司法定代表人张某与公司高管发行私募债券,所犯的是()。
  • A 公开发行证券
  • B 欺诈发行证券
  • C 非法集资
  • D 背信运用受托财产

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
20.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受()的委托从事中间介绍业务。
  • A 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
  • B 甲证券公司全资拥有的期货公司
  • C 与甲公司属于同一机构控制的期货公司
  • D 甲证券公司控股的期货公司

题干: 甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
21.甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得从事()。
  • A 提供期货行情信息、交易设施
  • B 代理客户进行期货交易
  • C 代期货公司、客户收付期货保证金
  • D 为客户存取、划转期货保证金

题干: 证券公司拟发布一款高风险产品,部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员,名下个人金融资产为600万元人民币,已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3,最近3年平均年收入不少于40万元,并提交了最近一年金融产品设计,自认对市场有一定程度的认知,向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1,是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5,是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息,回答下列问题:
22.下列关于投资者李某的说法,正确的是()。
  • A 李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变
  • B 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求,证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务
  • C 李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求
  • D 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求,证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者

题干: 某公司董事长王某、财务经理张某,为使公司上市,组织单位工作人员自制银行单据,虚增当期利润总额达50%,并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后,王某和张某继续采取相同的手段,虚增最近三年营业收入达40%,并在年报中使用上述虚增数据,给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息,回答下列问题:
23.依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为,可能触犯的罪名是()。
  • A 违规披露、不披露重要信息罪
  • B 背信运用信托财产罪
  • C 诱骗投资者买卖证券罪
  • D 非法吸收公众存款罪

题干: 证券公司开展资产管理业务,业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》,责令限期改正,暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息,回答下列问题:
24.证券公司自有资金参与集合资产管理计划,下列说法错误的是()。
  • A 参与、推出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人
  • B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
  • C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
  • D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干: A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份,根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”,A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份,约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购,在收购要约的承诺期限内,预受要约股份共28000股,其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
25.收购期限届满时,A公司应收购C公司持有的股份数量是()。
  • A 2000
  • B 3000
  • C 5000
  • D 6000
做题计时:00:00:00
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