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2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项29
题数：
29
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
1．
下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。
A
强制减仓
B
限仓限额
C
每日价格波动限制
D
集中交易
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
2．
如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。
A
1000
B
1200
C
1400
D
1500
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
3．
该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。
A
年均收入有50万元的小张
B
净资产为20000万元的甲公司
C
拥有价值200万元股票的老李
D
拥有价值500万元房产的小王
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
4．
李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。
A
信用风险
B
市场风险
C
战略风险
D
声誉风险
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
5．
通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。
A
每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B
随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C
每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D
随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
6．
该期权组合的Delta为（）。
A
0.4
B
0.8
C
2
D
-0.6
题干：
投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
7．
波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。
A
2.85
B
3.12
C
5.7
D
8.55
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
8．
该公司发行的优先股，属于（）。
A
固定股息率优先股
B
浮动股息率优先股
C
参与优先股
D
非参与优先股
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
9．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
10．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
11．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
12．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
13．
下列关于增发的说法，正确的有（ ）。
A
增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B
若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C
增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D
增发之后，公司注册资本和股份相应增加
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
14．
甲证券投资基金的类型是（）。
A
开放式基金
B
封闭式基金
C
契约型基金
D
公司型基金
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
15．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式加以区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
16．
金融市场的首要功能是（）。
A
价格发现
B
资金融通
C
提供流动性
D
风险管理
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
17．
该远期合约价值为（）。
A
25元
B
26.5元
C
24.4元
D
21元
题干：
甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性，从而导致核心业务系统瘫痪，经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议，在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损，此言论使甲公司股价受损，陷入经营困境。
根据以上材料，回答下列问题。
18．
该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容，导致核心业务系统瘫痪属于（）。
A
系统风险
B
操作风险
C
非系统风险
D
流动性风险
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
19．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
20．
期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。
A
风险对冲
B
资源配置
C
价格发现
D
锁定利润
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
21．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
题干：
2020年6月30，某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定，产品到日为2021年6月30日，投资者可获得收益为：100+100×max（标的指数涨跌幅，0）。
22．
假设产品到期时上涨50指数上涨了30%，则投资者可获得（）。
A
70
B
100
C
130
D
170
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
23．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
24．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
25．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
26．
首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。
A
3000万元
B
5000万元
C
6000万元
D
1亿元
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
27．
根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》，全球金融体系的主要参与者包括（）。
A
金融公司
B
非金融公司
C
住户
D
公共部门
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
28．
金融市场的首要功能是（）。
A
价格发现
B
资金融通
C
提供流动性
D
风险管理
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
29．
该远期合约价值为（）。
A
25元
B
26.5元
C
24.4元
D
21元
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
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2
3
4
5
6
7
8
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10
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12
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