2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用( )方式。

A 口头报价
B 电脑报价
C 传真报价
D 书面报价
E 口头报价
F 电脑报价
G 传真报价
G 书面报价

2．关于证券自营业务资金的出入，以下表述不正确的是（）。

A 禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
B 自营业务资金以投资者的名义出入
C 禁止从自营账户中提取资金
D 自营业务资金以公司的名义出入

3．在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 商业银行
D 证券公司营业部

4．财务顾问可以为目标公司提供的服务不包括（）。

A 编制文件和公告
B 利润预测
C 反收购策略
D 提出收购建议

5．上证所在A股现金红利派发日程安排中，如果公告日是（T），那么权益登记日为（）。

A T+8 日
B T+4 日
C T+3 日
D T+5 日

6．回售条款相当于债券持有人( )。

A 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B 无条件向发行人购买的1张美式买权
C 无条件出售给发行人的1张美式买权
D 同时持有发行人出售的一张美式卖权

7．根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。

A 2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B 权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权
C 权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D 权证上市首日开盘参考价，由发行人计算

8．上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过（）。

A 1万份
B 10万份
C 100万份
D 1000万份

9．深圳交易所债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过（）。

A 10000张
B 5000张
C 100000张
D 1000张

10．通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于（）。

A 新股申购
B 增发
C 配股
D 债券回购

11．( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A 客户信用交易担保资金账户
B 客户信用交易担保证券账户
C 信用交易资金交收账户
D 融资专用资金账户

12．证券公司应当向客户明确告知公司的（）。

A 法定业务
B 所有业务
C 风险防范
D 内部控制

13．证券账户是()为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A 证券业协会
B 证券交易所
C 证券公司
D 中国结算公司

14．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A 基金托管人
B 受托人
C 基金管理人
D 委托人

15．专项资产管理的特点是（）。

A 通过专门的账户投资运作
B 集合性
C 综合性
D 投资范围有限定性和非限定性之分

16．发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

A 全面性
B 真实性
C 时效性
D 完整性

17．下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

18．关于证券账户，下列说法正确的是（）。

A 人民币普通股票账户简称B股账户
B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D 基金账户只能用来买基金

19．《融资融券业务合同》约定甲方(客户)融资融券交易的事项不包括（）。

A 投入融资融券交易的资金占总资金的比例
B 从事融资融券交易的主体资格的合法性
C 自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定
D 用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

20．在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以（）设定保证金或保证券。

A 按交易所规定
B 按相关规定
C 强制
D 协商

21．按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有（）。

A 即日买进的可转债当日可申请转股
B 可转债的转股申报优于买卖申报
C 可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票
D 可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

22．内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )万港元。

A 1000
B 2000
C 3000
D 5000

23．净价交易是指买卖债券时（）的价格申报并成交的交易。

A 不含过户费
B 不含佣金
C 含有手续费
D 以不含有应计利息

24．交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C 交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

25．收购人向证监会提交要约收购报告书后，在发出收购要约前又申请取消收购计划，则在提出取消收购计划的书面申请之日起的（）内，不得再次对同一上市公司进行收购。

A 9个月
B 6个月
C 一年
D 18个月

26．下列不属于基金销售机构的是( )。

A 商业银行
B 证券公司
C 证券投资咨询机构
D 中国证券业协会

27．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。

A 证券市场的透明度和高效率
B 证券市场的高效率和低风险
C 证券市场的高效率和低成本
D 证券市场的透明度和低成本

28．公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元，其前两年累计的股东应占灵力不得低于（）万港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A 3000，2000
B 2000，3000
C 5000，2000
D 1000，4000

29．证券交易体现出证券的（）特征。

A 收益性
B 流动性
C 安全性
D 市场性

30．深圳证券交易所现有的质押式国债回购品种有（）种。

A 12
B 11
C 10
D 9

31．( )是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。

A 招股说明书
B 认购申请书
C 信息备忘录
D 招股章程

32．按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

33．公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A 40，5
B 30，3
C 20，3
D 30，5

34．我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。

A 最低价格
B 最大成交量
C 最合理价格
D 合理成交量

35．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问，应当持续督导（）。

A 上市当年剩余时间及其后1个会计年度
B 上市当年剩余时间及其后2个会计年度
C 上市当年剩余时间及其后半个会计年度
D 上市当年剩余时间及其后1.5个会计年度

36．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，卖出
B 卖出，买入
C 买入，买入
D 卖出，卖出

37．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（）。

A 不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B 公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C 公司不成立，发起人承担部分责任
D 以上说法都不正确

38．外部信用增级包括但不限于( )。

A 超额抵押
B 备用信用证
C 资产支持证券分层结构
D 现金抵押账户

39．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以( )的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A 12.06
B 12.07
C 12.08
D 12.09

40．根据深圳交易所提供的交易系统服务功能,会员通过交易单元不能获取的信息是（）。

A 证券交易公开信息
B 证券指数
C 即时行情信息
D 股指期货交易即时行情信息

41．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A 前一分钟市场价格的加权平均值
B 当时的市场价格
C 客户指定价格
D 客户指定价格或优于客户指定价格

42．证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。

A

有效的投资风险评估与管理制度
B

科学的管理业绩评价体系
C 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D

完善的交易记录制度

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42

一、单选题

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