2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

A 做市商，订单驱动
B 买卖方，做市商
C 订单驱动，做市商
D 做市商，买卖方

2．发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本( )，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A 10，一式三份
B 10，一式五份
C 15，一式三份
D 15，一式五份

3．以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。

A 15
B 30
C 10
D 20

4．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A 10%，49%
B 5%，49%
C 10%，50%
D 5%，50%

5．上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A 可转换公司债券期满后3个工作日内
B 可转换公司债券期满后4个工作日内
C 可转换公司债券期满后5个工作日内
D 可转换公司债券期满后10个工作日内

6．国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )按天计算的。

A 同业拆借利率
B 银行利率
C 市场利率
D 票面利率

7．(　　)发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A 2006年8月10日
B 2006年10月4日
C 2007年2月20日　
D 2007年4月20日

8．公开募集证券说明书自( )内有效。

A 最后签署之日起3个月
B 最后签署之日起6个月
C 首次签署之日起3个月
D 首次签署之日起6个月

9．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A

前收盘价
B 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易）
C 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易）
D

通过集合竞价方式产生

10．实际控制人应披露到( )为止。

A 最终的非国有控股主体
B 最终的外资控股主体
C 最终的法人控股主体
D 最终的国有控股主体或自然人

11．根据我国现行有关交易制度，下列（）不可进行当日回转交易。

A 权证
B 专项资产管理计划收益权份额协议
C B股
D 债券

12．资产评估报告的有效期为（）起的一年。

A 评估工作开始日
B 评估基准日
C 评估报告出具日
D 评估报告生效日

13．关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是( )。

A 最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D 最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30％以上的情形

14．上市公司申请发行新股，要求高级管理人员和核心技术人员稳定，最近( )内未发生重大不利变化。

A 6个月
B 12个月
C 2年
D 3年

15．下列不属于国有资产监督管理机构进行审核的资产评估事项是（）。

A 资产评估项目所涉及的经济行为是否获得批准
B 资产评估机构是否具备相应评估资质
C 评估依据是否适当
D 资产评估结果是否准确

16．按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A 正常交易日14：57-15：00
B 正常交易日15：00-15：15
C 正常交易日13：00-15：00
D 正常交易日15：00-15：30

17．负责全国银行间市场买断式回购交易日常监测工作的是（）。

A 中央结算公司
B 证监会
C 人民银行
D 同业中心

18．上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。

A 10
B 15
C 24
D 36

19．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A 2
B 3
C 5
D 10

20．按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

21．企业股份制改组时，聘请的中介机构一般以（）为牵头召集人。

A 律师事务所
B 财务顾问
C 资产评估机构
D 主承销商

22．根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

23．H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有( )名非执行董事常驻香港，须指定至少( )名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A 1，3
B 3，2
C 3，3
D 2，2

24．按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A 10%
B 15%
C 5%
D 20%

25．上海证券交易所买断式回购交易按照( )原则进行。

A 两次成交、两次清算
B 一次成交、两次清算
C 两次成交、一次清算
D 一次成交、一次清算

26．下列（）属于内幕交易行为。

A 证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C 发行人在招股说明书中做虚假称述
D 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

27．上市债券到期前（）个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。

A 1
B 3
C 5
D 6

28．投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A T-1
B T
C T+3
D T+5

29．关于全国银行间债券市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是（）。

A 自主报价达成的交易在确认交易后,结算前方可自行对报价内容进行修改
B 全国银行间债券市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
C 格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向
D 自主报价分公开报价和对话报价两类

30．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A 1
B 2
C 3
D 4

31．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 20%
B 30%
C 10%
D 50%

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31

一、单选题

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