2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．自营业务的规模及比例控制（）。

A 自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100%
B 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D 持有一种权益类证券的市值与其总市值得比例不得超过10%

2．客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺函》
D 《客户资金第三方存管协议书》

3．上市公司发行证券，可以( )。

A 通过询价的方式确定发行价格
B 与主承销商协商确定发行价格
C 根据申购情况由市场确定发行价格
D 采取其他方式确定发行价格

4．关于首次公开发行股票招股说明书披露的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员，下列表述正确的是（）。

A 不需披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员互相之间存在的亲属关系。
B 发行人应披露董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况，有冲突的应予以特殊说明。
C 应披露发行人董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员最近3年从发行人及其相关企业领取收入的情况。
D 发行人董事、监事、高级管理人员在3年内发生变动的应披露变动情况和原因。

5．关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

6．以下属于股东的权利的是（）。

A 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配
B 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权
C 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询
D 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配

7．下列关于证券公司债券说法正确的有( )。

A 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C 证券公司金融债券可以定向发行
D 定向发行的债券也可以公开发行

8．证券结算包括（）。

A 核算
B 交收
C 清算
D 收付

9．按照上海证券交易所现行规定,不收取过户费和结算费的交易品种有( )。

A A股
B B股
C ETF基金
D LOF基金
E A股
F B股
G ETF基金
G LOF基金

10．股份有限公司增加资本，发行境内上市外资股的，应当符合的条件包括（）。

A 公司净资产总值不低于3亿元人民币
B 公司前一次发行的股份已经募足，所募资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
C 从前一次发行股票到本次申请期间无重大违法行为
D 公司连续3年盈利

11．目前，世界各国采用了很多的措施来管理及防范结算风险，主要包括（）。

A 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
D 采用事后防范措施，强化结算参与人的资格管理
E 妥善选择结算银行，防范结算银行风险
F 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
G 提高快速处置风险的能力，防止系统性风险的发生
G 采用事后防范措施，强化结算参与人的资格管理

12．金融衍生工具交易包括( )。

A 权证交易
B 金融期货交易
C 金融期权交易
D 可转换债券交易

13．全国银行间市场质押式回购成交合同的条款中，属于必备条款的有( )。

A 回购期限
B 首次资金清算额
C 成交日期
D 法定代表人(或授权人)签字

14．初步询价公告应包括以下内容：（）。

A 核准文号、招股意向书刊登的时间及报刊名称
B 拟发行股数
C 向询价对象发行数量及比例
D 初步询价时间安排

15．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

16．以下实行当日回转交易的有( )。

A B股
B 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易
C 权证
D 债券

17．董事长行使以下职权（）。

A 管理公司日常业务
B 主持股东大会和召集、主持董事会会议
C 督促、检查董事会决议的执行
D 董事会授予的其他职权

18．( )情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大困难。

A 陷入财务危机的公司
B 收益呈周期性分布的公司
C 正在进行重组的公司
D 拥有某些特殊资产的公司

19．盈利预测审核报告预测期间的确定原则为( )。

A 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限
B 如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，则为预测时起至下一会计年度结束时止的期限
C 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限
D 如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，则为预测时起至该会计年度结束时止的期限

20．保荐机构承诺事项部分，保荐机构应( )。

A 承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B 同意推荐发行人证券上市，并据此出具本发行保荐书
C 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
D 以上都是

21．我国证券登记结算公司为证券交易提供集中的( )服务。

A 登记
B 开户
C 存管
D 结算

22．可转换公司债券发行人设置( )的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。

A 赎回条款
B 回售条款
C 转股价格修正条款
D 以上都不对

23．收购资金来源于融资安排的关注点包括（）。

A 收购人是否提供借贷协议，是否充分披露借贷协议的主要内容
B 收购人是否具备偿还能力以及偿还借款的资金来源
C 收购人是否具备收购实力
D 相关借贷协议是否真实、合法

24．若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有（）。

A T+1日进行申购资金的冻结、验资及配号
B 由中国结算公司的分公司进行资金的冻结
C T+2日做摇号抽签以及中签处理
D T+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付

25．上市公司重大资产重组交易合同应当载明，本次重大资产重组事项一经( )批准，交易合同即应生效。

A 上市公司董事会
B 上市公司股东大会
C 上市公司监事会
D 中国证监会

26．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
C 监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
D 以上都对

27．为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法利益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐资格的证券公司履行保荐职责( )。

A 首次公开发行股票并上市
B 上市公司发行新股
C 上市公司发行可转换债券
D 中国证监会认定的其他情形

28．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。

A 建立健全各项规章制度
B 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C 增强法治观念和合规意识
D 提高差错或纠纷的处理效率

29．证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。

A 对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
B 建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C 制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

30．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当（）。

A 严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
B 保持独立、客观
C 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

31．H股的发行方式是( )。

A 国内配售
B 国际配售
C 公开发行
D 上网竞价

32．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定（）。

A 不得侵占、损害客户的合法权益
B 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
C 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

33．发行人发行外资股，如果计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备的招股书包括（）。

A 中国内地的招股章程
B 国际配售信息备忘录
C 中国香港的招股章程
D 美国的招股章程

34．公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

A 发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的
B 公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的
C 公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的
D 公司经营困难，被要求限制整改的

35．境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。

A 境外上市是否符合中国证监会的规定
B 境外上市方案
C 上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景
D 持续盈利能力的说明与前景

36．目前，金融期货主要类型有( )。

A 货币期货
B 利率期货
C 股票指数期货
D 股票期货

37．发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括( )。

A 发行股数及占发行后总股本的比例
B 发行方式与发行对象
C 预计募集资金总额和净额
D 发行费用概算

38．非柜台委托包括（）

A 人工电话委托
B 传真委托
C 自助电话委托
D 网上委托

39．深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于( )。

A 放宽投资者申购上限
B 申购单位
C 深交所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购
D 以上都不正确

40．世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括（）。

A 采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理
B 采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C 建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D 妥善选择结算银行，防范结算银行风险

41．下列关于减少并规范关联交易的具体要求的陈述，正确的有（）。

A 拟发行上市公司应在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定
B 无法避免的关联交易应遵循市场公开、公平、公正的原则，关联交易的价格或收费，原则上不偏离市场独立第三方的标准
C 判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则规定外，应坚持从严原则
D 拟发行上市公司在提出发行上市申请前存在数量较大的关联交易，应制订有针对性地减少关联交易的实施方案

42．以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A 提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B 不接受全权委托
C 必须忠实办理受托业务
D 坚持为客户保密的制度

43．关于招股说明书，下列说法正确的是( )。

A 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B 审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C 公司首次公开发行股票必须制作招股说明书
D 招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求

44．股票发行核准制的特征包括（）。

A 证券监督机构实行发行总量控制
B 实质性审核
C 证券监管机构可以否决发行申请
D 强制性信息披露

45．证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户。

A 从业人员
B 监事
C 从业人员之配偶
D

董事

46．自然人申请证券账户合并需要提交的资料包括（）。

A 《合并证券账户申请表》
B 有效身份证明文件以及复印件
C 拟合并的证券账户卡及复印件
D 委托代办的，需提供经公证的委托代办书

47．并购重组委员会审核( )等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

A 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C 上市公司实施合并、分立的
D 上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

48．境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

A 有效身份证件
B 拟选择指定商业银行的借记卡
C 证券账户注册申请表
D 《证券交易委托代理协议书》

49．发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（）

A 注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
B 公司有重大违法违规行为
C 公司的财务状况不正常，报表项目有异常变化
D 公司的主营业务发生了变更

50．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议中应当载明（）。

A 介绍业务的范围
B 执业期货保证金安全存管制度的措施
C 介绍业务的对接规则
D 客户投诉的接待处理方式

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50

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