2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．在混合资本债券存续期内，信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级，每（）发布一次跟踪评级报告。

A 半年
B 年
C 月
D 季度

2．申购日后的第（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

3．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰

4．占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组股份制企业时，应当向（）申请办理产权登记。

A 工商行政管理部门
B 国有资产管理部门
C 财政部
D 商务部

5．目前，我国通过（）达成的交易，多采取净额清算方式。

A 商业银行
B 证券交易所
C 证券结算机构
D 证券公司

6．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A 20%
B 30%
C 50%
D 70%

7．中央政府发行的债券也称（）。

A 公司债券
B 地方债
C 国债
D 数量优先

8．根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。

A 持有公司股份达到3%的自然人
B 上市公司的监事
C 证券监督管理机构的工作人员
D 证券交易所的有关人员

9．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A 3
B 5
C 10
D 20

10．证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。

A 60工作日
B 10工作日
C 90工作日
D 30工作日

11．上市公司申请发行新股时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A 净利润
B 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润中的较高者
C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润中的较低者
D 扣除非经常性损益后的净利润

12．下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A 客户的指令具有权威性
B 证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C 证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D 为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意

13．冲抵保证金的有价证券，国债折算率最高不超过（）。

A 95%
B 90%
C 98%
D 85%

14．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

15．董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A 止盈止损机制
B 资产配置策略
C 具体投资项目的决策
D 自营业务规模

16．金融债券发行人应在每期债券发行前（）个交易日将相关的发行申请文件报中国人民银行备案，并按中国人民银行的要求披露有关信息。

A 1
B 3
C 5
D 7

17．深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A 3
B 2
C 4
D 1

18．证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A 3
B 5
C 7
D 10

19．从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A 经营场所显著位置或网站
B

经营场所
C

证券交易所网站
D

证券交易所

20．从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。

A 合规风险
B 管理风险
C 技术风险
D 信用风险

21．企业债券筹集的资金可用于( )。

A 房地产买卖
B 本企业的生产经营
C 股票买卖
D 弥补亏损

22．证券公司应当在每月结束后( )个工作日内,向中国证监会和证券交易所报告融资融券业务客户的开户数量。

A 10
B 9
C 6
D 7
E 10
F 9
G 6
G 7

23．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以（）名义进行管理。

A 商业银行
B 证券公司
C 每个客户的名义
D 所有客户的名义

24．公司反收购战略中，( )不属于保持公司控制权策略。

A 限制董事资格
B 每年部分改选董事会成员
C MBO收购
D 超级多数条款

25．依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注销证券账户，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A 15
B 10
C 5
D 3

26．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）代理开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，证券登记结算机构
C 托管机构，证券公司
D 证券公司，托管机构

27．根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。

A 退还双方
B 归融资方
C 归融券方
D 归风险基金

28．合伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A 5
B 10
C 15
D 20

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题28

一、单选题

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