2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．以下属于专项资产管理业务特点的有( )。

A 集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B 特定性，即要设定特定的投资目标
C 通过专门账户经营运作
D 投资范围有限定性和非限定性之分

2．凡需经核准的资产评估项目，企业在资产评估前应当向国有资产监督管理机构报告下列有关事项：( )。

A 相关经济行为批准情况
B 评估基准日的选择情况
C 资产评估范围的确定情况
D 资产评估的时间进度安排情况

3．下列关于公司组织形式变更的陈述，错误的有（）。

A 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
B 有限责任公司变更为股份有限公时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额
C 股份有限公司变更为有限责任公司的，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
D 有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的设立条件

4．在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。

A 自营总规模的控制
B 资产配置比例控制
C 项目集中度控制
D 单个项目规模控制

5．并购安全审查内容包括（）。

A 并购交易对国家经济稳定运行的影响
B 并购交易对社会基本生活秩序的影响
C 并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响
D 并购交易对国防安全的影响

6．对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。

A 无任何不良记录
B 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C 股东权益为正或净利润为正
D 规范履行信息披露义务

7．下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。

A 参加会员大会
B 维护投资者的合法权益
C 按规定转让交易席位
D 按规定缴纳各项费用

8．按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。

A 有15家以上营业部，并且布局合理
B 有从事网上委托业务的资格
C 最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D 有健全的内部控制制度和风险防范机制

9．所谓关联关系，是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利润转移的其他关系。

A 普通员工
B 控股股东、实际控制人
C 董事、监事
D 高级管理人员

10．发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除( )的情形外，不得抽回资本。

A 未按期募足股份
B 发起人破产清算
C 发起人未按期召开创立大会
D 创立大会决议不设立公司

11．我国上市公司从历史形成来源分类，包括（）。

A 定向募集公司
B 有限责任公司整体变更成股份有限公司
C 历史遗留问题企业
D 国有大中型企业经重组后通过募集方式设立

12．关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是（）。

A 参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户
B 债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行
C 债券交易的资金结算以转账方式进行
D 商业银行通过其准备金存款账户和人民银行资金划拨清算系统进行债券交易的资金结算

13．公司债券的上市推荐人应履行的义务包括（）。

A 确认债券发行人符合上市条件
B 确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担证券交易所上市规则及上市协议所列明的责任
C 协助债券发行人进行债券上市申请工作
D 向证券交易所提交上市推荐书

14．与发行人或主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的( )。

A 询价
B 网上发行
C 网下配售
D 以上说法都正确

15．关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

A 客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B 目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C 填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D 委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

16．以下在上海证券交易所可采用大宗交易方式的是（）。

A A股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报量不低于50万股，或交易金额不低于30万元美元
C 基金单笔买卖申报量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购单笔买卖申报量不低于1万手

17．关于清算与交收的联系,正确的是( )。

A 清算在前,交收在后
B 清算结果正确才能保证交收的顺利进行
C 清算完成资金的交付,交收实现证券的转移
D 清算与交收密不可分,清算与交收同时进行

18．下列关于外国投资者进行证券买卖的陈述，正确的有（）。

A 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以售出
B 投资者须以要约方式进行收购的，在要约期间不可以收购上市公司A股股东出售的股份
C 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成后可以出售
D 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

19．全国银行间同业拆借中心债券回购业务的参与主体包括( )。

A 商业银行
B 保险公司
C 财务公司
D 证券投资基金

20．证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。

A 公司名称
B 证券投资咨询执业资格编码
C 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
D 投诉电话

21．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

22．按照承销协议、承销团协议和收款银行协议，涉及承销各方利益的( )均已得到安排，这是承销顺利进行的必要前提。

A 收款转款事项
B 承销费用事项
C 募股截止时的程序性工作
D 签署承销文件

23．下列关于证券公司与客户之间清算和交收的说法，正确的是（）。

A 目前我国证券市场采用的是法人结算模式
B 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
C 证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程中不可缺少的环节
D 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券交易所负责完成

24．自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（）及复印件。

A 资金账户
B 本人户口本
C 户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
D 有效存折

25．下列关于上市公司发行证券说法正确的是（）。

A 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销
B 上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售
C 上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式
D 上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式

26．证券自营业务的特点（）。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 收益的不确定性
D 交易的控制性

27．上市公司重大资产重组是指上市公司在日常经营活动之外（）或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，且导致上市公司主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。

A 集资
B 购买
C 租借
D 出售

28．凭证式国债通过( )，向广大投资者发行。

A 同业拆借中心
B 邮政储蓄柜台
C 各银行储蓄网点
D 交易所交易系统

29．协议平台按不同业务类型确认成交，具体确认成交的时间规定为( )。

A 权益类证券大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
B 债券大宗交易（公司债券除外），协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00-15：30
C 公司债券的大宗交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30
D 专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15-11：30、13：00-15：30

30．中小企业板上市公司出现（）情形的，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
B 最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（包括合并报表范围内的公司）超过一亿且占资产净值的100%以上
C 连续20个交易日，公司每股收盘价低于每股面值
D 连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

31．关于证券交易所买断式回购到期赎回结算,下列表述正确的是（）。

A 结算参与人多笔应收、应付可轧差处理,但同一笔交易不拆分交收
B 中国结算公司上海分公司对国债买断式回购到期赎回结算不提供交收担保
C 中国结算公司上海分公司接受对同一笔买断式回购交易的多次申报,单一最后一次申报为准
D 结算参与人申报不履约后,其相应的履约金不予退还,交收义务仍在

32．证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有（）。

A 编造、传播影响证券交易的虚假信息
B 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易等对证券价格有重大影响的信息尚未公开买入或卖出该证券
C 利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

33．在公司收购的融资方式中，通过发行股票筹集资金具有的特点有（）。

A 可以获得一笔无固定到期日、不用偿还且风险相对较小的资金
B 筹资成本较高，还有分散公司控制权的弊端
C 保密性好，风险小，不必支付发行成本
D 收购公司一般应首先选用发行普通股票筹资的方法

34．证券公司从事自营业务时，（）属于内幕交易行为。

A 知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B 非法获取内幕信息的人利用该信息买卖证券
C 知情人利用内幕信息买卖证券
D 知情人根据内幕信息建议他人买卖证券

35．国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

A 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的規定
B 净资产不少于3亿元人民币
C 过去1年税后利润不少于6000万元人民币
D 按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元

36．关于清产核资下列说法正确的是（）。

A 企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计
B 清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查
C 国有资产监督管理机构对资产损溢进行认定，对资金核实结果进行批复
D 资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

37．在我国，股份有限公司的组织结构一般为( )。

A 股东大会
B 董事会
C 经理
D 监事会

38．按照现行法规规定，关于证券经纪业务中的交易结算资金存取，下列说法正确的有（）。

A 指定商业银行须为每个客户建立管理账户
B 客户、证券公司和指定商业银行须签订合同明确交易结算资金存取的具体事项
C 交易结算资金可以存放在经客户同意的金融机构
D 客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理

39．重大资产重组中，对矿业权信息披露的关注点包括（）。

A 生产许可证书取得的情况
B 生产是否符合环保法规、政策要求
C 矿业权的有效期
D 矿业权评估增减值的原因及合理分析

40．我国证券账户按照交易场所划分可分为()。

A 上海证券账户
B 深圳证券账户
C 人民币普通股票账户
D 人民币特种股票账户

41．以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人不能进行出售
B 封闭式基金的价格受市场供求关系影响
C 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
D 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年

42．在上市公司面临重大资产重组时，对于土地使用权、房屋建筑物未取得相应权证的，关注的事项包括（）。

A 申请人是否补充披露尚未取得相应权证资产对应的面积、评估价值、分类比例等
B 在明确办理权证的计划安排和时间表的基础上，关注是否提供了相应层级土地、房屋管理部门出具的办理权证无障碍的证明
C 本次交易标的资产评估及作价是否充分考虑前述瑕疵情况
D 律师和独立财务顾问是否对前述问题进行核查并明确发表专业意见

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题42

一、多选题

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