2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题21在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

2．证券交易的公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。

3．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所，且不以营利为目的的法人。

4．1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。

5．《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上5万元以下罚金。 ()

6．债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准，证券公司有此种情形可以提前偿还次级债务。

7．在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。

8．证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。

9．我国证券交易所证券指数设置和编制的具体方法由中国证监会规定。

10．一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。

11．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。

12．银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。

13．在转换期中,可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或部分申请转为发行公司的股票。

14．客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。

15．办理工商注册登记手续，取得企业法人营业执照，这时股份有限公司才正式成立。

16．国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在此基础上进行清产核资。

17．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。

18．证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。

19．股份首次公开发行、增发新股、送股（或转增股本）、配股都必须进行股份登记。

20．短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。

21．若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过300人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。