2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司在集合资产管理计划运作期间,影响深圳证券交易所履行持续报告义务的情形（）。

A 该计划投资于证券公司自身及托管机构发行的证券
B 该计划限期申请获得中国证监会批准
C 该计划投资运作之日起6个月投资组合比例达到资产管理合同约定
D 在满足一定条件下要求提前赎回

2．内地企业在香港创业板发行与上市中，香港联合交易所有可能接纳新申请人不足2个财政会计年度的营业记录的情形包括（）。

A 准申请人为新成立的“项目”公司
B 准申请人为矿业公司
C 在特殊情况下，香港联合交易所认为接纳较短的时间为合适者
D 以上都对

3．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

A 建立健全各项规章制度
B 对客户交易结算资金实行第三方存管
C 强化岗位制约和监督
D 严格执行经纪业务操作规程

4．以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有( )。

A 证券代码
B 证券账号
C 成交价格
D 买卖方向

5．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的( )解冻。

A 资金
B 证券
C 账户
D 股东卡

6．证券经纪人不可以（）。

A 代替客户办理开户手续
B 代客户在相关合同、文件上签字
C 泄漏客户的个人秘密
D 为客户之间的融资充当中介

7．目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（　）。

A 273天
B 91天
C 28天
D 7天

8．下列关于ETF的说法正确的有( )。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

9．下列关于可交换公司债券的说法，正确的是（）。

A 可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年
B 面值为每张人民币100元
C 发行价格由上市公司股东大会和保荐机构通过市场询价确定
D 自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票

10．证券公司公开发行债券，定期报告的内容应当至少包括（）。

A 债券本息的支付情况
B 专项偿债账户的有关情况
C 发行人的负债变化
D 债券持有人会议的召开情况

11．关于证券结算风险的概念和种类,下列说法正确的是（）。

A 在发生证券交收违约时,证券登记结算机构一般不向违约方交付资金,因此证券登记机构无需承担信用风险
B 操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障,或认为操作失误等原因致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
C 结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时,证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D 目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险

12．可交换债券的( )等事项，按照证券交易所和证券登记结算机构的有关规定办理。

A 上市交易
B 回售
C 赎回
D 登记结算

13．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A 会员资格管理
B 席位与交易权限管理
C 证券交易及相关业务管理
D 日常管理

14．实施《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的目的在于（）。

A 规范股权分置改革后外国投资者对A股上市公司进行战略投资
B 维护证券市场秩序
C 引进境外先进管理经验、技术和资金，改善上市公司治理结构
D 保护上市公司和股东的合法权益

15．关于证券投资基金，以下说法正确的有（　）。

A 基金有封闭式和开放式之分
B 封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C 封闭式基金设立后其规模可以变化
D 开放式基金设立以后可以赎回基金份额

16．自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供本人有效身份证明文件及复印件，则可以提供（）及复印件。

A 资金账户
B 本人户口本
C 户口所在地公安机关出具的贴本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明
D 有效存折

17．关于合格境外机构投资者证券交易管理，以下表述正确的是（）。

A 每个合格境外机构投资者可以委托2个托管人托管其资产
B 每个合格境外机构投资者可分别在沪、深交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
C 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D 所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例

18．按照深圳证券交易所现行规定，不收取过户费的交易品种有（）。

A A股
B B股
C ETF
D LOF

19．客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺函》
D 《客户资金第三方存管协议书》

20．资产管理业务的风险包括（）。

A 市场风险
B 管理风险
C 经营风险
D 合规风险

21．证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10％
B 净资本与净资产的比例不得低于40％
C 净资产与负债的比例不得低于20％
D 净资本与负债的比例不低于8%

22．发审会后至封卷期间，如果发行人( )，封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书。

A 公布了新的定期公告
B 公布了重大事项临时公告
C 调整盈利预测
D 以上都是

23．证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）。

A 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
B 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度
C 对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理
D 强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度

24．关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。

A 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外
B 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
C 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额
D 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

25．2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为( )和( )。

A 定向募集设立
B 向特定对象募集设立
C 社会募集设立
D 公开募集设立

26．保荐制度主要包括( )。

A 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B 保荐期限
C 保荐责任
D 监管措施

27．证券公司申请成为深圳证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。

A 公司章程及主要业务规章制度
B 中国证监会批准机构设立的批文
C 企业法人营业执照
D 申请书

28．关于网上定价发行新股确定认购股票数量的具体处理原则，下列说法正确的有（）。

A 当有效申购总量小于该次股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
B 当有效申购总量等于该资股票发行数量时，投资者按其有效申购量认购股票
C 当有效申购总量大于该资股票发行数量时，由于承销商负责组织摇号抽签
D 对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号，每一有效申购单位配一个号

29．对于股票交易特别处理,正确的有( )。

A ST是警示存在终止上市风险的特别处理
B 股票交易特别处理是对上市公司的处罚
C 股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种提示
D ST股票报价的日涨跌幅度限制为5%

30．以下属于网上发行方式的有( )。

A 上网竞价方式
B 发行认购证方式
C 上网定价方式
D 与储蓄存款挂钩方式

31．资产支持证券的承销机构应为金融机构，应具备的条件是（）。

A 注册资本不低于五亿元人民币
B 具有较强的债券分销能力
C 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D 最近两年内没有重大违法、违规行为

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题31

一、多选题

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