2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题29在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述，正确的有（）。

A 招股章程应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续
B 在实际中，信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求，以利于招募推介
C 发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程
D 它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续

2．目前，我国国债包括( )。

A 记账式国债
B 凭证式国债
C 储蓄国债
D 基础建设国债

3．资本的“三原则”包括（）。

A 资本确定原则
B 资本公开原则
C 资本维持原则
D 资本不变原则

4．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额

5．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。

A 建立健全各项规章制度
B 对客户交易结算资金实行第三方存管
C 强化岗位制约和监督
D 严格执行经纪业务操作规程

6．在我国证券市场发展过程，新股网上发行的类型有( )等。

A 网上竞价发行
B 网上定价发行
C 集合竞价发行
D 承购包销方式

7．按发行主体不同，债券可分为( )。

A 私人债券
B 政府债券
C 金融债券
D 公司债券

8．深圳交易所质押式回购的申报要求包括( )。

A 债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张
B 最小报价变动为0.001元或其整数倍
C 申报数量为10张及其整数倍
D 单笔申报数量不超过1万张

9．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A 充当证券买卖的媒介
B 对客户证券买卖进行指导并提供建议，增加其获利的可能性
C 提供信息服务
D 承担交易中的价格风险

10．公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整( )，并据以计算稀释每股收益。

A 归属于普通股股东的报告期净利润
B 发行在外普通股加权平均数
C 归属于优先股股东的报告期净利润
D 发行在外优先股加权平均数

11．证券公司提供IB业务时，不得（）。

A 对投资者的期货交易进行结算
B 收取保证金
C 代理客户进行期货买卖
D 利用证券资金账户为客户存取保证金

12．首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( )中的有关要求编制上市公告书。

A 《公司法》、《证券法》
B 《首次公开发行股票并上市管理办法》
C 核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则
D 《股票上市公告书内容与格式指引》

13．资产支持证券的承销可采用（）等方式。

A 公开承销
B 协议承销
C 招标承销
D 定价承销

14．对并购重组委员会与委员的监督主要包括( )。

A 问责制度
B 违规处罚
C 举报监督
D 暂停审核

15．从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。

A 滚动交收
B 特约日交收
C 会计日交收
D 例行日交收

16．在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。

A 证券代码
B 成交价格
C 成交数量
D 买卖方向

17．下列关于有限责任公司和股份有限公司差异的陈述，正确的有（）。

A 有限责任公司的股东人数有最高的要求（不超过50人），股份有限公司的股东人数只有最低要求（2人以上）
B 相对来说，有限责任公司的股东转让股权时，受到较多的限制
C 在有限责任公司中，股东的股权证明形式是出资证明书，出资证明书不能转让、流通；在股份有限公司中，股东的股权证明形式是股票
D 有限责任公司的公司治理结构相对简化，在立法上赋予股东会的权限较大；而股份有限公司的股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大

18．关于保荐人对上市公司发行新股进行尽职调查，下列说法正确的是（）。

A 与首次公开发行股票不同，上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查不必贯穿始终
B 在提交发行文件前的尽职调查工作完成后，保荐机构应撰写调查报告
C 尽职调查的工作绝大部分集中于提交发行文件前的尽职调查
D 保荐机构（主承销商）必须确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整

19．( )不宜作为股份有限公司的发起人。

A 工会
B 自然人
C 国家拨款的大学
D 法人

20．公司章程必须记载的事项包括（）。

A 公司的设立方式
B 公司名称和住所
C 公司法定代表人
D 公司利润分配方法

21．股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A 利用职权收受贿赂或其他非法收入
B 侵占公司财产
C 挪用公司资金
D 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

22．证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。

A 业务人员具有硕士以上的学位
B 业务人员具有证券投资查询业务资格
C 业务人员具有证券业从业资格
D 业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

23．企业证券的承销组织中，（）才能成为主承销商。

A 已担任过主承销商的金融机构
B 已担任过2次副主承销商的金融机构
C 已担任过3次副主承销商的金融机构
D 已担任过副主承销商的金融机构

24．下列有关新股网上竞价发行的说法,正确的有（）。

A 竞价发行是事先确定发行底价,由发行时竞价决定发行价
B 竞价发行是我国特有的作法
C 有一家承销机构确定发行价格
D 在国外新股网上竞价发行方式也称招标购买方式

25．客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。

A 本人的身份证明原件以及复印件
B 本人普通资金账户卡
C 专用于信用交易的银行卡
D 填妥并由本人当面签署的客户信用资金存管协议

26．下列关于上市公司发行新股的申请程序说法正确的是（）。

A 聘请保荐人
B 董事会作出决议
C 股东大会批准
D 编制和提交申请文件

27．下列尚未公开的事项中，属于内幕信息的是（）。

A 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B 涉及公司的重大诉讼
C 公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D 公司债务担保的重大变更

28．为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报( )。

A 中国证监会
B 财政部
C 中国银行业监督委员会
D 中国人民银行

29．代理买卖证券的风险主要包括( )。

A 合规风险
B 管理风险
C 政策风险
D 技术风险

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题29

一、多选题

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