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2025年04月14日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项34

题数: 答题时间:120分钟
专业:金融市场基础知识

一、不定项

1.首次公开发行股票并在主板上市,发行前股本总额不少于人民币()。
  • A 3000万元
  • B 5000万元
  • C 6000万元
  • D 1亿元

题干: 2020年,某公司首次公开发行新股并在主板上市,发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股,面值1元/股,发行价格5元/股。
2.目前,我国股票发行采取()。
  • A 审批制
  • B 核准制
  • C 注册制
  • D 保荐制

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
3.关于股票型基金、债券型基金、货币型基金,说法正确的是()。
  • A 80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金
  • B 80%以上的基金资产投资于股票的,为股票基金
  • C 80%以上的基金资产资于货币市场工具的,为货币市场基金
  • D 100%基金资产投资于货币市场工具的,为货币市场基金

题干: 从20世纪80年代开始,我国恢国债发行,一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大,对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。
目前,随着我国证券市场发展的逐步发展,各运行监管已逐步完善。

4.在长期的实践探索基础上,对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成,主要包括()。
  • A 业务许可制度
  • B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
  • C 分类监管制度
  • D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干:
在大豆国际贸易中,美国是主要的出口国,美国贸易商向国外出口大豆时,将期货价格作为制定现货价格的重要参考,采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。

5.衍生工具市场的功能主要包括()。
  • A 风险管理
  • B 资源配置
  • C 价格发现
  • D 成本锁定

题干: 2019年3月,A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月,李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券,于是大量买入,并将其抵押获取贷款,希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深, A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料,回答以下问题。

6.李某的五年发展计划,使A证券公司面临的主要风险是()。
  • A 信用风险
  • B 市场风险
  • C 战略风险
  • D 声誉风险

题干: 2022年3月10日,小李投资5000元认购A开放式基金,认购费率为2.5%;投资2000元申购B开放式基金,申购费率为2.5%。
7.下列关于认购和申购的说法,正确的是()。
  • A 认购指在基金设立募集期内,投资者申请购买基金份额的行为
  • B 申购指在基金合同生效后,投资者申请购买基金份额的行为
  • C 基金申购价格通常为1元/份
  • D 基金认购价格未知,依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干: 2020年,某公司首次公开发行新股并在主板上市,发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股,面值1元/股,发行价格5元/股。
8.该公司发行股票为()。
  • A 折价发行
  • B 溢价发行
  • C 平价发行
  • D 差价发行

题干: 甲股份公司拟公开发行股票,与A证券公司签订了证券包销协议,发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后,A证券公司将剩余证券全部自行购入。
9.本题中,该证券发行承销方式采用的是()。
  • A 代销
  • B 包销
  • C 全额包销
  • D 余额包销

题干: 某基金管理公司准备公开募集一只新基金,已向证监会提交募集注册的申请,并于2022年1月18日收到证监会准予的文件,收到文件后于2022年6月1日开始募集。
10.该基金募集结束时,需要满足(),才算募集成功。
  • A 基金募集金额不少于2亿元人民币
  • B 基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
  • C 基金份额持有人的人数不少于200人
  • D 基金募集份额总额不少于1亿份

题干: 2020年,某公司首次公开发行新股并在主板上市,发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股,面值1元/股,发行价格5元/股。
11.首次公开发行股票并在主板上市,发行前股本总额不少于人民币()。
  • A 3000万元
  • B 5000万元
  • C 6000万元
  • D 1亿元

题干: 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市,为了方便中国境内投资者投资,甲公司与A银行签署存托协议,由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包,在中国境内发行CDR,假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
12.下列关于中国托管凭证(CDR)的说法正确的是()。
  • A 甲公司为基础证券发行人
  • B A银行为存托人
  • C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
  • D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

题干: 近年来金融衍生工具迅速发展,满足了企业规避金融风险等多元化需求,并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
13.金融衍生工具按照产品形态可以分为()。
  • A 独立衍生工具
  • B 交易所交易的衍生工具
  • C 嵌入式衍生工具
  • D 结构化衍生工具

题干: 新中国成立以来,我国金融市场不断发展,目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的,具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
14.根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的主要参与者包括()。
  • A 金融公司
  • B 非金融公司
  • C 住户
  • D 公共部门

题干: 2021年,中国期货市场成交量为75.14亿手(单边,下同)和581.2万亿元,全球期货市场成交量为625.84亿手,中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%,根据以上背景资料回答问题:
15.下列不属于商品期货的有()。
  • A 金属期货
  • B 金融期货
  • C 能源化工期货
  • D 农产品期货

题干: 假设一只无分红的股票价格为每手25元,市场无风险利率为6%,某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
16.若远期合约价格为28元,投资者买入股票并卖出远期合约的()。
  • A 收益1.5元
  • B 收益3元
  • C 亏损1.5元
  • D 亏损3元

题干: 2020年6月30,某资产管理机构发行了一款挂钩上证50指数的结构化产品。根据产品合同规定,产品到日为2021年6月30日,投资者可获得收益为:100+100×max(标的指数涨跌幅,0)。
17.该款结构化产品属于()。
  • A 利率联结型产品
  • B 汇率联结型产品
  • C 股权联结型产品
  • D 商品联结型产品

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
18.发行人申请在上交所科创板上市,发行后股本总额不低于人民币()万元。
  • A 3000
  • B 5000
  • C 6000
  • D 2000

题干: 张先生需要借款10 000元,借款期限为2年,当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询,A银行给予张先生单利计算的借款条件;B银行给予张先生按年复利的借款条件。
19.如果张先生从B银行借款,到期时的本息和为()元。
  • A 11 210
  • B 11 216
  • C 11 236
  • D 11 240

题干: 已知:法定准备金比率(r)为0.1,现金(C)为2800亿元,存款(D)为8000亿元,超额准备金(ER)为400亿元。
根据上述条件,回答下列问题。

20.货币乘数为()。
  • A 2.7
  • B 2.8
  • C 2.6
  • D 2.5

题干: 2022年3月31日,财政部发行的3年期国债,面值100元,票面利率年息3.75% 。
21.影响债券价值的基本因素包括()。
  • A 面值,面值与债券价值同向变动
  • B 票面利率,票面利率与债券债券价值同向变动
  • C 付息频率,折价发行的债券,加快付息频率,债券价值会下降;溢价发行的债券,加快付息频率,债券价值会上升;平价发行的债券,加快付息频率,债券价值会不变。
  • D 折现率,折现率与债券价值同向变动

题干: 甲证券建设数据仓库时没有考虑到与核心业务系统的兼容性,从而导致核心业务系统瘫痪,经过几小时的抢修才恢复如初。此事在当地引发热议,在传播中事件内容变成甲证券公司由于系统控制的重大缺陷造成巨额亏损,此言论使甲公司股价受损,陷入经营困境。
根据以上材料,回答下列问题。

22.该公司数据仓库与核心业务系统的不兼容,导致核心业务系统瘫痪属于()。
  • A 系统风险
  • B 操作风险
  • C 非系统风险
  • D 流动性风险

题干: 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展,逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
23.我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构,可以行使的职责包括()。
  • A 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理
  • B 依法开展投资者教育
  • C 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • D 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
24.关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序,正确的是()。
  • A 股票型基金>债券型基金>货币市场基金
  • B 股票型基金<债券型基金<货币市场基金
  • C 股票型基金>货币市场基金>债券型基金
  • D 债券型基金<股票型基金<货币市场基金

题干: 已知:法定准备金比率(r)为0.1,现金(C)为2800亿元,存款(D)为8000亿元,超额准备金(ER)为400亿元。
根据上述条件,回答下列问题。

25.若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08,基础货币和存款比率不变,则货币供给为()亿元。
  • A 11000
  • B 11250
  • C 10800
  • D 11500

题干: 2019年3月,A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月,李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券,于是大量买入,并将其抵押获取贷款,希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深, A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料,回答以下问题。

26.随着C国财政危机加深,A证券公司投资C国主权债券面临的风险有()。
  • A 市场风险
  • B 流动性风险
  • C 国别风险
  • D 操作风险

题干: 2011年,中国人民银行加大了宏观金融调控的力度,灵活运用货币政策工具:第一,运用公开市场操作,2007年累计发行央行票据4.07万亿元,其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元;第二,适时运用存款准备金率工具,年内共上调人民币存款准备金率10次;第三,年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料,回答下列问题:

27.中央银行降低存款准备金率,债券价格将会()。
  • A 上升
  • B 下降
  • C 不变
  • D 不能确定

题干: 张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场,是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念,张某说,金融市场是资金融通的市场。赵某说,根据不同的分类标准,可以将金融市场分为不同的子市场。李某说,根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分,融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题:

28.按照金融资产到期期限,金融市场可以分为()。
  • A 债权市场和权益市场
  • B 货币市场和资本市场
  • C 现货市场和衍生品市场
  • D 一级市场和二级市场

题干: 2011年,中国人民银行加大了宏观金融调控的力度,灵活运用货币政策工具:第一,运用公开市场操作,2007年累计发行央行票据4.07万亿元,其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元;第二,适时运用存款准备金率工具,年内共上调人民币存款准备金率10次;第三,年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料,回答下列问题:

29.中央银行可以采取的一般性货币政策包括()。
  • A 存款准备金制度
  • B 再贴现
  • C 证券市场信用控制
  • D 公开市场业务

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
30.关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序,正确的是()。
  • A 股票型基金>债券型基金>货币市场基金
  • B 股票型基金<债券型基金<货币市场基金
  • C 股票型基金>货币市场基金>债券型基金
  • D 债券型基金<股票型基金<货币市场基金

题干: A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金,其托管人由符合条件的B商业银行担任,同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
31.甲基金的自律组织为()。
  • A 证券交易所
  • B 中国证监会
  • C 中国证券投资基金业协会
  • D 中国证券业协会

题干: 某投资者为了分散风险,分别购买了基金、股票和债券,其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
32.关于证券投资基金与股票、债券的区别,以下说法正确的是()。
  • A 股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系
  • B 基金主要投资于有价证券,投资选择灵活多样,基金的收益有高于债券和股票
  • C 股票和债券筹集的资金主要投向实业,基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
  • D 投资于股票有较大的风险,债券利率一般是事先确定的,投资风险相对较小

题干: 某证券公司流动资产为900万元,其中应收票据300万元,应收存款200万元,存货400万元,流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元,流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料,回答下列问题。

33.下列属于流动性风险资产负债结构指标的有()。
  • A 净稳定资金率
  • B 现金流量比率
  • C 速动比率
  • D 流动性覆盖率

题干: 2003年,中央提出建立多层次资本市场体系,经过十多年的发展与健全,我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
34.发行人申请在上交所科创板上市,发行后股本总额不低于人民币()万元。
  • A 3000
  • B 5000
  • C 6000
  • D 2000
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