2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上市审核由（）负责。

A 中国证监会上市审核委员会
B 证券交易所上市审核委员会
C 中国证监会交易委员会
D 证券交易所交易委员会

2．全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

A 到期交易净价小于首期交易净价
B 到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C 到期交易净价等于首期交易净价
D 到期交易净价加利息应等于首期交易净价

3．根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。

A 证券结算风险基金
B 上海证券交易所
C 守约方
D 投资者保护基金

4．全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。

A 政府债券
B 中央银行债券
C 金融债券
D 企业债券

5．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（）批准。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 股东大会

6．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）元资金方可保证当日资金清算和交收。

A 2000万
B 4800万
C 800万
D 1270万

7．上海证券交易所国债买断式回购交易的申报单位为（）。

A 100手或其整数倍
B 10手或其整数倍
C 50手或其整数倍
D 1000手或其整数倍

8．按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。

A 前收盘价
B 最近申报价
C 最近成交价
D 前开盘价

9．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

A 20
B 30
C 40
D 50

10．申购日后的（），由证券登记结算公司将申购资金冻结。

A 2天
B 1天
C 3天
D 4天

11．上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A 每天
B 节假日
C 每个交易日
D 定时

12．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券经纪商
D 中国结算公司

13．资产支持证券的受托机构在全国银行间债券市场发行资产支持证券，应当向（）提交申请文件。

A 中国登记结算中心
B 中国证监会
C 中国银监会
D 中国人民银行

14．购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过人民币( )，构成重大资产重组。

A 30％，5000万元
B 50％，5000万元
C 30％，3000万元
D 50％，3000万元

15．发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。

A 1
B 2
C 3
D 4

16．尚未具备两年交易经验的自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人将在（）交易日后为其开通创业板交易业务。

A T+2
B T+3
C T+5
D T+6

17．（）可以自主推荐一定数量的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，参与网下询价配售。

A 发行人
B 主承销商
C 证监会
D 证券交易所

18．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

19．在全部发行工作完成后（）个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备案。

A 2
B 3
C 5
D 15

20．下列不属于操纵市场行为的是( )。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

21．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　）。

A 0
B 成交金额的1.5％
C 成交面额的1%
D 成交面额的0.5%

22．集合竞价原则不包括（）。

A 可实现最大成交量的价格
B 高于该价格买入申报与低于该价格卖出申报全部成交的价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

23．证券交易所特别会员享有的权利有（）。

A

选举权和被选举权
B

对证券交易所事务的提议权和表决权
C

列席证券交易所会员大会
D

对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

24．保荐机构应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A 15，中国证监会
B 15，证券交易所
C 15，中国证监会和证券交易所
D 10，中国证监会和证券交易所

25．资产支持证券存续期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的（）个工作日前公布受托机构报告，反映当期资产支持证券对应的资产池状况和各档次资产支持证券对应的本息兑付信息。

A 1
B 3
C 5
D 6

26．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

A 3％，5
B 5％，5
C 3％，3
D 5％，3

27．在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A 3%
B 5%
C 8%
D 10%

28．发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，要求其( )。

A 最近1期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
B 最近1期未经审计的净资产不低于人民币10亿元
C 最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D 最近1期未经审计的总资产不低于人民币10亿元

29．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

A 1年，1年
B 2年，1年
C 1年，2年
D 2年，2年

30．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 证券公司
D 中国证监会

31．短期融资券的承销团中不包括（）。

A 联席主承销商
B 副承销商
C 主承销商
D 副主承销商

32．关于标准券折算率和融资额度计算，下列说法中错误的是（）。

A 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其面值的比率
B 理论上，标准券折算率首先需要考虑利率风险防范的问题
C 要防止出现债券市值小于其标准券金额的不合理现象
D 回购可融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无直接关系

33．在债券质押式回购交易中,()是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。

A 融资方
B 逆回购方
C 买入返售方
D 资金融出方

34．全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。

A 竞价方式
B 询价方式
C 招投标方式
D 定价方式

35．在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。

A 标准小5号字
B 标准5号字
C 标准小4号字
D 标准4号字

36．外国投资者股权并购的，注册资本在210万美元以下的，投资总额不得超过注册资本的（）

A 4/3
B 6/5
C 10/7
D 8/3

37．首次公开发行股票时，发行人报送申请文件，初次报送应提交( )。

A 原件两份，复印件两份
B 原件一份，复印件两份
C 原件一份，复印件一份
D 原件一份，复印件三份

38．上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前（）股东的，可以由上市公司自行销售。

A 5名
B 10名
C 20名
D 30名

39．关于交易异常情况的处理，下列说法中不正确的有（）。

A 口头或书面警示
B 按照交易资金一定比例收取罚款
C 约见谈话
D 限制相关证券账户交易

40．根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）

A T+8
B T+7
C T+4
D T+3

41．上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。

A 30
B 35
C 36
D 38

42．关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

A 证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B 推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C 证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D 应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

43．对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露( )关联交易的相关情况。

A 最近3年
B 最近1期
C 最近2年
D 最近3年及1期

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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