您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题50

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．可转换债券具有债权和期权的双重特性。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．融资买入标的股票的总股本不少于1亿股或总市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的总股本不少于2亿股或总市值不低于8亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在LOF发行结束后，投资者可以在证券交易所买卖该基金，但不可以通过证券交易所系统进行基金的申购和赎回。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．募集设立的股份有限公司的章程，须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．国家以一定使用年限的国有土地使用权作价投入股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．依据《中华人民共和国反垄断法》的规定，外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的，应当事先向商务部申报，未申报不得实施交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．按照有关制度的规定，可转换债券的买卖申报优先于转股申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．我国目前的股票发行管理属于政府主导型，政府管理股票发行的实质性内容审核，但并不管理发行过程的实际操作。
  • 答

17．我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效的措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在证券公司自营业务中，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的150%。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的重要方面。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．在质押式债券回购中，逆回购方可以利用回购“买断”的债券进行相应的套利操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．加强员工培训，提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的措施之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．个人投资者开立证券交易结算资金账户时，必须存入与买入100股股票价格等值的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．公开发行新股的申请文件是上市公司为发行新股向证券交易所报送的必备文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．不同交易日发生的交易进行轧抵处理。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在1000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．股票波动率大，期权价值越低，可转换公司债券的价值越高。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，由中国证监会责令其改正，并视情节轻重给予处分。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．在可交换公司债券发行前，公司债券受托管理人应当与上市公司股东就预备用于交换的股票签订担保合同，按照证券登记结算机构的业务规则设定担保，办理相关登记手续，将其专户存放，并取得担保权利证明文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．按照深圳证券交易所现行的交易规则，深圳证券交易所在开市期间停牌后的复牌时，对已接受的申报实行连续竞价。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．按照我国现行有关交易制度规定，非大宗交易方式下，基金单笔申报的最大数量应当不超过50万份。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．证券公司进行证券自营买卖,其收益主要来源于低买高卖的差价以及代理业务手续费用等。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．证券公司新开户客户需签署《风险揭示书》是投资者教育服务的重点之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）×110%×行权比例。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的意义。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制，确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
  • 答 正确
  • 答 错误

42． 收购人需要变更收购要约的，必须事先向中国证监会提出书面报告，抄送派出机构，抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司；经证监会批准后，予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．累计投标询价完成后，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，发行人及其主承销商应对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．上市公司非公开发行股票的，发行的股份自发行结束之日起十二个月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，二十四个月内不得转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．中国结算沪、深分公司将在T+1 16：00 对A股进行证券交收和资金交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

47．证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
  • 答 正确
  • 答 错误

48．律师在《法律意见书》中对发行人首次公开发行股票明确发表的总体结论性意见，包括发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法违规、招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当。
  • 答 正确
  • 答 错误

49．在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

50．按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8