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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题38

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券业财务与会计人员是指在证券公司从事财务核算的工作人员。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

4．短期融资券召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．评估机构应尽量就评估办法、评估范围取得一致性意见，以使评估结果在客观、公正的基础上尽可能一致。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．在发行人披露的财务指标中，资产负债率是以子公司财务报告的财务数据为基础计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．证券公司应当按照合规、审慎的经营原则，制定并有效的执行介绍业务的规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效的防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在代办股份转让业务中，股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份在托管后方可开始转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．按照有关制度的规定，当日买进的可转换债券当日即可申请转股，当日转换的公司股票不能当日卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．上市公司最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责，不得公开发行证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．投资银行业的狭义含义包括众多的资本市场活动，即公司融资、兼并收购顾问、股票的销售与交易、资产管理和风险投资业务等。
  • 答

16．行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

18．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入证券交易场所买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，因行使超额配售选择权而发行的新股不作为本次发行的一部分。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券交易竞价的先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为持股权。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．股东或股东代理人出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权，但是，公司持有的本公司股份没有表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．对采用累积投票制的议案，同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。
  • 答 500万
  • 答 800
  • 答 1亿
  • 答 2亿
  • 答 正确
  • 答 错误

26．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．首次公开发行股票除应当遵守法律、行政法规的规定公开披露信息外，还应当遵守证券交易所关于信息披露的规定。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息不纳入交易所即时行情发布。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》的规定,中国证监会核准挂牌公司公开发行股票申请的,主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接受数据时,应当核对所接受数据的准确性。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．证券公司公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足60%的，或未能满足债券上市条件的，视为发行失败。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．发行人向证券交易所提出上市申请时，其控股股东应当承诺：自发行人股票上市之日起12个月内，不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．证券资产管理业务和证券自营业务可以由同一人分管。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。
  • 答 正确
  • 答 错误
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