效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息Ⅳ.有限公开信息　解答：选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）

债券票面的基本要素有（ ）。 I.债券发行者名称 II.债券的票面利率 III.债券到期期限 IV.债券承销者名称　解答：通常，债券票面上有4个基本要素：①债券的票面价值；②债券的到期期限；③债券的票面利率；④

有关招股说明书摘要，下列说法不正确的是（）　解答：考察招股说明书摘要，招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无需包括招股说明书全文各部分的主要内容。

在重大资产行为界定中，上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。　解答：考察重大资产重组行为定界的相关知识。

并购重组委员会审核()等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。　解答：并购重组委员会审核下列并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》：根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；上市公司以新增股份向特定对象购

出现（）情形之一时，证券交易所暂停该上市公司可转换公司债券的上市。　解答：考察可转换公司债券暂停上市的情形。上市公司出现下列情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市：1、公司有重大违法行为；2、公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件；3、发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途

企业债券的期限原则上不低于（）年。　解答：企业债券的期限原则上不低于1年。

公司公开发行债券的程序，正确的是（）。　解答：D项，发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。

( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。　解答：《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基

首次公开发行人募集资金的运用()。　解答：首次公开发行人募集资金的运用：（1）募集资金应当由明确的使用方向，原则上应当用于主营业务；（2）募集资金数额和项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应；（3）募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其