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2025年04月16日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题28

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．在重大资产行为界定中，上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较高者为准。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

3．营业部应当为投资者保密的情况下，及时公布新股认购配号及中签号（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

4．受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定，并应于资产支持证券存续期内每年的7月31日前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．资产清查是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．按照上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取佣金、过户费和印花税。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，或者审核承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告并署名。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．投资者拥有的某股票的配股权证的数量是中国结算公司根据该上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数确定。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．我国证券交易所交易规则规定，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±10%的，属于异常波动。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情中有实时最高五个价位买入申报价和数量。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．全国银行间市场债券回购交易的结算方式包括见券付款和见款付券两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．创业板股票发行人应在招股说明书显要位置提示创业板投资风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．目前,我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．按照现行交易制度规定,当有两个以上价位符合集合竞价的原则时,深圳证券交易所一律取距前收盘价最近的价位为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．中国结算公司沪深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

20．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
  • 答

22．证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证（ ）。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．在发起设立股份有限公司的方式中，经主管机关批准，社会公众可以参加股份认购。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．被实行特别处理和暂停上市的A股股票的折算率为0。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．股份有限公司的股份认购人一旦缴清应缴股款，就取得股东资格，享有权利，并承担相应的义务和风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和股东大会负责。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券登记结算公司与结算参与人的证券交收通过“集中证券交收账户”完成。
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  • 答 错误
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