1．效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅰ.公开信息 Ⅱ.封闭信息 Ⅲ.半公开信息 Ⅳ.有限公开信息

2．资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理（）等职责。  Ⅰ.收取保证金 Ⅱ.监督证券公司投资行为 Ⅲ.制定资产管理相关法规  Ⅳ.资金收付事项

3．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有( )。 I. 责令停止发行 II. 退还所募资金并加算银行同期存款利息 III .处以1万元以上30万元以下的罚款 IV .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

4．下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是( )。  I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员 II.证券公司的控股股东 III.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员  IV.证券公司的董事

5．下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 Ⅲ.直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款Ⅳ.发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

6．证券经纪业务的特点有( )。 I. 业务对象的专一性 II. 证券经纪商的中介性 III. 客户指令的权威性 IV. 客户资料的保密性

7．证券公司从事证券自营业务的，（）应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ．董事会Ⅱ．董事Ⅲ．股东Ⅳ．有关高级管理人员

8．证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。 Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名 Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期 Ⅳ.代销、包销的费用和结算方式

9．股东权利滥用的内容包括（）。 I. 滥用的方式 II. 滥用的损害对象 III. 滥用的后果 IV. 滥用的责任

10．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额  III.资产配置  IV.业务授权