2025年04月16日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．并购重组委员会审核( )等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。

A 根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B 上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C 上市公司实施合并、分立的
D 上市公司以原有股份向特定对象购买资产的

2．从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。

A 定期交易系统
B 连续交易系统
C 指令驱动系统
D 报价驱动系统

3．上海证券交易所买断式回购风险控制措施包括( )。

A 履约金制度
B 保证金或保证券制度
C 仓位控制
D 以上都是

4．下列关于保险公司次级定期债务的表述，正确的是（）。

A 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息
B 保险公司次级债务募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿
C 保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值
D 保险公司次级定期债务，是指保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务

5．股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。

A 股份报价转让说明书
B 年度报告
C 半年度报告
D 临时报告

6．关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。

A 中国结算公司的网络投票系统基于互联网
B 投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序
C 系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费
D 投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构

7．在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

A 中国证券业协会
B 国家发改委
C 中国证监会
D 证券交易所

8．关于“上市公司的财务状况良好”，下列说法正确的是( )。

A 会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定
B 最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
C 资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响
D 最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10％

9．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。

A 证券代码
B 证券买入或卖出
C 资金账号
D 委托买卖数量

10．在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露( )。

A 被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
B 收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
C 收购的股份或资产
D 所收购股份或资产的评估、定价等情况

11．在上海证交所，对于( )在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入、卖出金额。

A 首次公开发行上市的股票
B 增发上市的股票
C 中止上市后恢复上市的股票
D 暂停上市后恢复上市的股票

12．连续交易机制的特点包括（）。

A 批量指令可以提供价格的稳定性
B 指令执行和结算的成本相对比较低
C 交易过程可以提供更多的市场价格信息
D

市场为投资者提供了交易的即时性

13．投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A 撤销当日有交易行为的
B 撤销当日有申报的
C 新股申购未到期的
D 相关机构未允许撤销的
E 撤销当日有交易行为的
F 撤销当日有申报的
G 新股申购未到期的
G 相关机构未允许撤销的

14．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

15．保荐制度主要包括( )。

A 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B 保荐期限
C 保荐责任
D 监管措施

16．客户开立资金账户时必须签署()等文件。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺函》
D 《客户资金第三方存管协议书》

17．按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是（）。

A 非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%
B 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%
D 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%

18．公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易，应制订有针对性减少关联交易的实施方案，注意的问题包括( )。

A 发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B 从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C 专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D 主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营

19．发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A 持有人姓名
B 近1年所持股份的增减变动情况
C 所持股份的质押或冻结情况
D 近3年所持股份的增减变动情况

20．可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括( )。

A 资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B 资产支持证券的信用评级发生变化
C 发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D 受托机构和证券化服务机构发生影响资产支持证券投资价值的违法、违规或违约事件

21．在首次公开发行股票申请文件中保荐人需要出具的文件是（）。

A 证券发行保荐书
B 保荐人尽职调查报告
C 法律意见书
D 律师工作报告

22．在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。

A 证券交易过程的知情权
B 对自己购买的证券享有持有权和处置权
C 有按规定收取服务费用的权利
D 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

23．企业证券的承销组织中，（）才能成为主承销商。

A 已担任过主承销商的金融机构
B 已担任过2次副主承销商的金融机构
C 已担任过3次副主承销商的金融机构
D 已担任过副主承销商的金融机构

24．以下关于B股交易费用说法正确的是（）。

A 佣金起点为10美元
B B股印花税只对出让方按0.1%的税率征收，对受让方不再征收
C 深交所B股登记结算费为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元
D 上交所B股交易结算费为成交金额的0.05%

25．组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成( )。

A 国家股
B 国有股
C 国有法人股
D 国家法人股

26．债券交易的计息原则是（）。

A 算头不算尾
B 算尾不算头
C 起息日当天计息
D 到期日当天计息

27．在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。

A 价格优先原则
B 按比例分配原则
C 数量优先原则
D 客户优先原则

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2025年04月16日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题27

一、多选题

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