2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．首次公开发行人募集资金的运用( )。

A 原则上应当用于主营业务
B 应当用于扩张新业务
C 投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D 投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

2．2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（）。

A 工商总局
B 外汇局
C 财政部
D 商务部

3．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A

现货交易
B

金融期权交易
C

远期交易
D

期货交易

4．金融衍生工具交易包括（）。

A 权证交易
B 金融期货交易
C 金融期权交易
D 可转换债券交易

5．下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A 选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B 信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C 业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
D 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

6．客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。

A 审查分为验证与审单、查验资金及证券
B 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C 审单主要是检查客户填写的委托单
D 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

7．关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。

A 应当以客户名义开立
B 普通证券账户不可转换为专用证券账户
C 同一客户只能办理一个专用证券账户
D 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用

8．关于我国证券交易所的权证行权,以下选项正确的有（）。

A 权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权目标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金
B 深圳证券交易所规定,权证行权以份为单位进行申报
C 权证行权采用证券给付方式结算的,认购权证的持有人行权时,应支付依行权价格及标的证券数量计算的价数
D 权证持有人行权的,应委托权证的证券发行人通过证券交易所交易系统申报

9．以下关于公司高级管理人员的兼职情况中，不符合现行规定的是（）。

A 公司董事不可以兼任经理
B 上市公司独立董事不能在公司担任除董事之外的职务
C 公司董事或者高级管理人员不可以兼任公司董事会秘书
D 董事、高级管理人员不得兼任监事

10．下列关于解决同业竞争措施的陈述，正确的有( )。

A 通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务集中到拟发行上市公司
B 竞争方将有关业务转让给无关联的第三方
C 竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争作出有法律约束力的书面承诺
D 拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

11．关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（）。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%
B 收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C 债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价上下10%
D 连续竞价阶段申报价格不低于即时揭示的最高买入价格的90%

12．合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括( )。

A 在证券交易所所挂牌交易的权证
B 参与新股发行,可转换债券发行
C 在证券交易所上市的B股
D 在证券交易所挂牌的国债

13．上市公司重大资产重组盈利预测报告关注事项包括（）。

A 假设前提是否合理，是否难以实现
B 预测利润是否包括非经常性损益
C 对未来收入、成本费用的预测是否有充分、合理的分析和依据
D 盈利预测数据与历史经营记录差异较大的，相关解释是否合理

14．按照深圳证券交易所证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价时间的有( )。

A 9：15~9：25
B 9：30-11：30
C 13：00-14：57
D 14：57~15：00

15．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。

A A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
B A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
C A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
D A股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

16．关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

A T－2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B T＋1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资
C T＋2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金
D T＋3日，网上未获配售的资金解冻，网下申购资金验资

17．审计报告应当包括的基本内容有（）。

A 标题
B 引言段
C 注册会计师的责任段
D 报告日期

18．在信贷资产证券化的过程中，( )应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。

A 贷款服务机构取得的服务费收入
B 受托机构取得的信托报酬
C 资金保管机构取得的报酬
D 证券登记托管机构取得的托管费

19．证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。

A 证券经纪商的场内交易员进行申报
B 由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
C 证券经纪商总部集中申报
D 证券经纪商营业部经理申报

20．下列各项中，属于上证B股投资者应缴纳的交易费用的有（）。

A 佣金
B 开户费
C 印花税
D 结算费

21．证券交易所会员代表应当履行的日常职责有()。

A 办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元
B 报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C 协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试
D 督促会员及时缴纳各项费用

22．根据香港的《创业板上市规则》，发行人必须依法注册成立，其所依据的法律可以是（）。

A 中国内地法律
B 香港地区法律
C 百慕大地区法律
D 开曼群岛法律

23．证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。

A

监管谈话
B

出具警示函
C

责令改正
D

暂停核准新业务

24．拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。

A 突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B 按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
C 有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D 先发行上市，后改制运行

25．竞价的结果包括( )。

A 全部成交
B 部分成交
C 不成交
D 推迟成交

26．关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。

A 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易
B 净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
C 我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D 在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

27．证券交易必须遵循的原则有（）。

A 公平原则
B 公开原则
C 公正原则
D 自主原则

28．关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）。

A 结算参与人证券交收账户余额不足但资金交收账户充足，则不构成交收违约
B 对于资金交收违约，结算公司将暂不向结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
C 对于证券交收违约，结算公司将暂不应向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在这一问题

29．下列有关证券公司定向发行债券信息披露的表述，正确的是（）。

A 募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可适当延长
B 发行人应在募集说明书的显要位置向投资者作重要提示
C 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露，不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登
D 发行人持续披露的信息至少包括年度报告和重大事项报告

30．在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由()配合完成。

A 证券公司与指定商业银行
B 客户与指定商业银行
C 证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系的商业银行
D 证券公司与签订客户交易结算资金存管合同的商业银行的商业银行

31．证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。

A 全资拥有的
B 控股的
C 被同一机构控制的
D 其他不相关的期货公司

32．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

33．在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

34．下列属于证券经纪业务附加服务的是()。

A 证券投资咨询服务
B 电话委托自助式交易通道服务
C 证劵交易设备
D 理财顾问服务

35．根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：（）。

A 本公司股票上市交易之日起1年内
B 董事、监事和高级管理人员离职后1年内
C 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D 法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

36．连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括( )。

A 证券代码
B 前收盘价格
C 当日累计成交数量、金额
D 实时最高5个买入申报价格

37．证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

A 经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
B 同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C 最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
D 最近1年内不存在重大违法违规行为

38．关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出
C 资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额

39．下列关于资产支持证券的表述正确的有（）。

A 信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构
B 国开行和建设银行在银行间市场发行了首批资产支持证券
C 资产支持证券就是由特定目的信托受托机构发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额
D 央行承担支付资产支持证券收益的义务

40．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近2年连续亏损
B 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

41．根据发行主体，债券的主要种类分（）

A 国库券
B 金融债券
C 公司债券
D 政府债券

42．发行人（上市公司）从事的下列活动中，应当由保荐人保荐的有（）。

A 上市公司发行可转换公司债券
B 上市公司从事自营业务
C 上市公司公开发行新股
D 首次公开发行股票并上市

43．首次公开发行股票招股说明书披露风险因素的基本要求包括（）。

A 发行人应当遵循重要性原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素
B 针对自身的实际情况，充分、准确、具体地描述相关风险因素
C 对披露的风险因素应作定量分析；无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
D 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的，应作“重大事项提示”

44．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人目前存在（）事项的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A 重大担保
B 重大诉讼
C 其他或有事项
D 重大期后事项

45．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情内容包括( )等。

A 证券代码
B 当日累计成交金额
C 当日最高成交价格
D 当日累计成交数量

46．深圳证券交易所规定，下列选项中属于首个交易日不实行涨跌幅限制的有（）。

A 首次公开发行股票上市
B 暂停上市后恢复上市
C 增发上市的股票
D 以上都是

47．招股说明书必须对（）的各项内容进行披露。

A 有关规章
B 上市规则要求
C 有关法规
D 有关法律

48．证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

49．下列属于可以提出独立董事候选人的有（）。

A 总经理
B 董事会
C 监事会
D 单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

50．证券公司稽核部门应定期对自营业务的( )情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A 合规运作
B 盈亏
C 风险监控
D 交易状况

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题50

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