2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．企业债券的期限原则上不低于（）年。

A 5
B 4
C 1
D 3

2．作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A 接受证券交易所的监督
B 参加会员大会
C 对证券交易所的会员活动进行监督
D 按规定转让交易席位

3．目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。

A 权证
B 债券
C B股
D A股

4．中国人民银行决定受理资产支持证券发行申请的，应当自受理申请之日起（）内作出核准或不核准的书面决定。

A 1个月
B 3个月
C 10个工作日
D 20个工作日

5．证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

A 银行预留印鉴卡
B 身份证
C 资金卡
D 证券账户卡

6．关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。

A 按照交易资金一定比例收取罚款
B 口头或书面警示
C 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D 限制相关证券账户交易

7．我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是（）。

A 目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同
B B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出
C B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出
D 目前我国对B股实行交易日当日回转交易

8．按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是（）。

A 按竞价决定
B 按抽签决定
C 按价格优先
D 按时间优先

9．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。

A

28.65万
B

15000
C

15.38万
D

3791

10．在加权平均法下，每股净利润的计算公式为( )。

A 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×(12－发行月份))÷12)
B 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+(本次公开行股本数×发行月份)÷12)
C 每股净利润＝全部净利润÷(发行前的总股本+本次公开发行股本数)
D 以上都不对

11．上市公司所属企业境外上市的应当符合的条件之一：上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

12．管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定中不包括()。

A 参与金额（比例）
B 收益分配
C 责任分担方式
D 投资范围

13．国有资产的产权界定应当依据( )的原则进行。

A 谁投资、谁拥有产权
B 谁经营、谁拥有产权
C 谁授权、谁拥有产权
D 谁管理、谁拥有产权

14．在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。

A 1000
B 1
C 10
D 100

15．单笔权证买卖申购数量不得超过（）份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。

A 100万，0.001
B 100万，0.01
C 10万，0.001
D 10万，0.01

16．中国结算公司对证券发行人的送股申请材料审核通过后，根据其申请派发相应股份，于（）登记送股。

A T日
B 送股登记日
C 权益登记日
D 结算日

17．设立股份有限公司，应当有( )人以上( )人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

A 2,200
B 5,100
C 2,100
D 5,200

18．全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。

A 273天
B 28天
C 91天
D 1年

19．( 　)将产生证券交易的合规风险。

A 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C 证券公司管理不善
D 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

20．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A 3
B 1
C 2
D 6

21．发行人应披露交易金额在（）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A 100
B 50
C 200
D 500

22．关于B股分红派息,以下说法错误的是

A 发放股票股利是分红派息的一种方式
B 上市公司分红派息是工作需在年终决算之前进行
C 发放现金股利是分红派息的一种形式
D 分红派息是股东实现自己权益的过程

23．境内自然人委托他人代理证券交易，申请开立资金账户时，以下说法错误的是（）。

A 委托人与代理人须一起到营业部
B 只需提交委托人有效身份证明文件及复印件
C 填写客户授权委托书
D 提交委托人证券账户卡及复印件

24．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率1:1.27，当日该公司有现金余额6000万元,买入股票80万股，均价为每股20元,申购新股800万股。每股6元，该公司需要回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

A 800万元
B 1000万元
C 1200万元
D 400万元

25．境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司所聘请的财务顾问，应当持续督导（）。

A 上市当年剩余时间及其后1个会计年度
B 上市当年剩余时间及其后2个会计年度
C 上市当年剩余时间及其后半个会计年度
D 上市当年剩余时间及其后1.5个会计年度

26．在最低结算备付金限额计算公式中，‘上月证券买入金额’不包括（）。

A 债券回购初始融出资金金额
B 买断式回购到期购回金额
C 权证
D 基金

27．关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。

A 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B 证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
D 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

28．投资者买卖挂牌公司(指股份在代办系统挂牌报价转让的非上市公司)股份.应持有（　）。

A 中国结算公司深圳分公司人民币普通股票账户
B 中国结算公司上海分公司人民币特种股票账户
C 中国结算公司深圳分公司人民币特种股票账户
D 中国结算公司上海分公司人民币普通股票账户

29．最低结算备付金限额的确定，不包括（）的买入金额。

A 上市交易的A股
B 上市交易的基金
C 上市交易的债券
D 买断式回购到期购回金额

30．关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述错误的是（）。

A

参与者的自主报价分为公开报价和对话报价
B

公开报价包括单边报价与双边报价
C

对话报价指参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的不可直接确认成交的报价
D

进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

31．下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A 加强交易设施的日常管理和维护保养
B 使用合格的交易场所
C 配备数量适当、质量可靠的交易设施
D 增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题31

一、单选题

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