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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题40

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、单选题

1.(  )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。
  • A 风险揭示书
  • B 证券交易委托代理协议
  • C 证券登记协议书
  • D 客户须知
  • E 风险揭示书
  • F 证券交易委托代理协议
  • G 证券登记协议书
  • G 客户须知

2.若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的,可由()出具鉴证意见。
  • A 发行人律师
  • B 发行人的保荐人
  • C 发行人的母公司
  • D 发行人提出上市申请的交易所

3.会员转让席位,应当签订转让协议,并向( )提出申请。
  • A 登记结算公司
  • B 证券交易所
  • C 证券公司
  • D 证监会

4.上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为( )元或其整数倍。
  • A 100
  • B 50
  • C 500
  • D 10

5.目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。
  • A 传真报价
  • B 口头报价
  • C 电脑报价
  • D 书面报价

6.自助交割是指客户凭()在自助交割机上自助进行交割,自行打印交割单。
  • A 资金卡、密码
  • B 身份证、密码
  • C 资金卡、身份证
  • D 授权权限

7.对于融资融券业务,交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括( )。
  • A 前一交易日单只标的证券融资买入额
  • B 前一交易日单只标的证券融资余额
  • C 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
  • D 前一交易日市场融资融券交易总量信息

8.关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
  • A 证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
  • B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
  • C 证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
  • D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

9.深圳证交所规定,股票上网发行每一申购单位是()。
  • A 100股
  • B 500股
  • C 1000股
  • D 10000股

10.从()起,上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。
  • A 2004年3月21日
  • B 2004年12月6日
  • C 2005年3月21日
  • D 2004年10月6日

11.可转换公司债券的价值和转股价格之间的关系是()。
  • A 两者没有必然联系
  • B 两者成正比
  • C 两者成反比
  • D 以上说法都不正确

12.( )的收购方式又叫“换股”。
  • A 用现金购买股票
  • B 用股票购买资产
  • C 用股票交换股票
  • D 用资产收购股份或资产

13.超额配售选择权的行使限额,应不超过本次包销数额的( )。
  • A 10%
  • B 15%
  • C 20%
  • D 250%

14.摇号抽签、中签处理是( )日。
  • A T+0
  • B T+1
  • C T+2
  • D T+3

15.证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,向财政部直接承销记账式国债。
  • A 证券交易所债券市场
  • B 全国银行间债券市场
  • C 证券交易所股票市场
  • D 全国银行间股票市场

16.证券回购市场属于( )。
  • A 货币市场
  • B 资本市场
  • C 中期资金市场
  • D 长期资金市场

17.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行的可转换债券在发行结束()后方可转换为公司股票。
  • A 2个月
  • B 3个月
  • C 6个月
  • D 8个月

18.证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
  • A 10
  • B 2
  • C 3
  • D 5

19.( )是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。
  • A 转换价值
  • B 转股价格
  • C 行权价格
  • D 票面价值

20.根据中国证券业协会有关规定,证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于( )。
  • A 人民币5亿元
  • B 人民币8亿元
  • C 人民币2亿元
  • D 人民币10亿元

21.集合竞价是在每个交易日上午( )开始。
  • A 9:20
  • B 9:25
  • C 9:15
  • D 9:30

22.下列关于净额清算的说法,不正确的有( )。
  • A 可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用
  • B 清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
  • C 清算证券时,同一清算期内同种证券可以合并计算
  • D 清算证券时,同一清算期内不同种证券也能合并计算

23.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。
  • A 1 000股(份)
  • B 100股(份)
  • C 1 000手
  • D 100手

24.现在国债买断式回购交易的最小变动为( )。
  • A 0.1
  • B 0.01
  • C 0.001
  • D 0.0001

25.( ),上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。
  • A 2006年5月
  • B 2007年5月
  • C 2008年5月
  • D 2009年5月

26.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前( )个工作日报中国人民银行备案。
  • A 3
  • B 5
  • C 10
  • D 20

27.国债买断式回购的交易主体限于()。
  • A 在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
  • B 在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
  • C 在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
  • D 在深圳交易所开设证券账户的机构投资者

28.证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
  • A 证券发行人
  • B 证券承销商
  • C 证券持有人
  • D 证券托管人

29.如果上市证券发生( )等事项,不需进行除息或除权。
  • A 送股
  • B 配股
  • C 派息
  • D 兼并

30.在混合资本债券存续期内,信用评级机构应定期和不定期对混合资本债券进行跟踪评级,每( )发布一次跟踪评级报告。
  • A 半年
  • B
  • C
  • D 季度

31.并购重组委员会委员连续()次以上无故不出席并购重组委员会会议的,中国证监会应当予以解聘。
  • A 1次
  • B 2次
  • C 3次
  • D 4次

32.()是指财务会计报表等信息的漏报或者错报程度足以影响使用者根据财务报表所做出的决策。
  • A 可接受水平
  • B 风险水品
  • C 重要性水平
  • D 可控制水平

33.采用募集设立方式的,发起人应于股款缴足后( )日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开( )日前将会议日期通知各认股人或予以公告。
  • A 15,30
  • B 30,30
  • C 15,15
  • D 30,15

34.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据( )按天计算的。
  • A 同业拆借利率
  • B 银行利率
  • C 市场利率
  • D 票面利率

35.连续3个交易日内日均换手率与前( )个交易日的日均换手率的比值达到( )倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
  • A 3,30
  • B 5,30
  • C 3,10
  • D 5,20

36.按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的是( )。
  • A 向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
  • B 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
  • C 开立非上市股份有限公司股份转让账户
  • D 受托办理股份转让公司股权确认事宜

37.证券回购交易集中竞价时,申报单位为1手,即( )。
  • A 100元标准券
  • B 100元
  • C 1000元
  • D 1000元标准券

38.( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
  • A 债券账户
  • B A股账户
  • C 转债账户
  • D 基金账户

39.下列不属于基金销售机构的是( )。
  • A 商业银行
  • B 证券公司
  • C 证券投资咨询机构
  • D 中国证券业协会

40.代办股份转让的委托申报时间为转让日的()。
  • A 9:30~11:30,13:00~15:30
  • B 9:15~11:30,13:00~15:30
  • C 9:30~11:30,13:00~15:00
  • D 9:15~11:30,13:00~15:00
做题计时:00:00:00
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