2025年04月16日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．出现（）情形之一时，证券交易所暂停该上市公司可转换公司债券的上市。

A 公司最近二年连续亏损
B 未按照可转换公司债券募集办法履行义务
C 公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件
D 公司有重大违法行为

2．在我国内地，次级定期债务计入商业银行附属资本的条件有（）。

A 次级定期债务是普通的、无担保的
B 次级定期债务是不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具
C 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行附属资本的50%
D 在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%

3．下列关于证券公司债券说法正确的有( )。

A 证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C 证券公司金融债券可以定向发行
D 定向发行的债券也可以公开发行

4．证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。

A 全资拥有的
B 控股的
C 被同一机构控制的
D 其他不相关的期货公司

5．上市公司治理的独立性主要体现在（）方面。

A 财务
B 内部机构
C 人员
D 资产

6．下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则（）。

A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开
B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布
C 公正地处理证券交易中的违法违规行为
D 公正地办理证券交易中的各项手续

7．证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括（）。

A 可转换债券交易
B 金融期货交易
C 权证交易
D 金融期权交易

8．某X股票的收盘价为12.38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（）。

A X股票交易的价格上限为13.62元
B X股票交易的价格下限为11.14元
C X股票交易的价格上限为13.26元
D X股票交易的价格下限为11.24元

9．协议平台的确认成交时间为每个交易日15：00-15：30的有（）。

A 权益类证券大宗交易
B 债券大宗交易（不包括公司债券）
C 公司债券的大宗交易
D 专项资产管理计划协议交易

10．下列关于ETF的说法正确的有()。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

11．发行对象属于( )的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。

A 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B 上市公司内部职工股股东
C 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D 董事会拟引入的境内外战略投资者

12．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。

A 证券简称
B 最新成交价格
C 当日累计成交数量
D 当日最高成交价格

13．记账式国债在( )发行并交易。

A 同业拆借市场
B 证券交易所
C 全国银行间债券市场
D 资本市场

14．在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。

A 证券代码
B 成交价格
C 成交数量
D 买卖方向

15．关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。

A

申请材料送交日（T-5日前）
B

向证券交易所提交公告申请日（T-3日前）
C

权益登记日（T+3日）
D

除息日（T+4日）

16．客户申请终止网上交易委托方式，应持（），到营业部柜台提出申请。

A

有效身份证明
B

证券账户卡
C

资金账户卡
D

户口本

17．以下属于拟上市公司关联方的有( )。

A 发行人参与的合营企业、联营企业
B 控股股东及其股东控制或参股的企业
C 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人
D 主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

18．境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当逐项进行的表决事项有( )。

A 境外上市是否符合中国证监会的规定
B 董事会提案中有关所属企业境外上市方案
C 董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明与前景
D 持续盈利能力的说明与前景

19．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

20．下列关于股份有限公司利润分配的陈述，正确的有（）。

A 公司可供分配的利润包括期初未分配利润和本期累计净利润
B 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的5%列入公司法定公积金
C 公司法定公积金累计额不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D 公司持有的本公司股份也可以分配利润

21．证券经纪业务的特点（）。

A 业务对象的广泛性
B 证券经纪商的中介性
C 客户指令的权威性
D 客户资料的保密性

22．按照公开原则，投资者对于所购买的上市证券可以进行（）的了解。

A 上市公司财务报表
B 上市公司经营状况
C 上市公司的一些重大事项
D 上市公司的内幕消息

23．关于交易席位以下说法正确的是( )。

A 交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益
B 是会员享有交易权限的基础
C 证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位
D 证券交易所会员可以共有席位

24．上海证券市场的投资者在委托买卖股票时需支付的税费包括（）。

A 佣金
B 过户费
C 印花税
D 管理费

25．证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括（）。

A

经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件
B

负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表
C

申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D

申请书

26．下列有关证券公司公开发债募集说明书摘要的陈述，错误的是（）。

A 募集说明书摘要中应尽量采用专业词汇，使募集说明书内容看上去更加严谨科学
B 募集说明书摘要不得与募集说明书全文有相互矛盾之处
C 募集说明书摘要需包括募集说明书全文各部分的主要内容
D 募集说明书摘要篇幅不得超过一个版面

27．上市公司信息披露事务管理制度应当包括( )。

A 明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准
B 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
C 信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
D 对外发布信息的申请、审核、发布流程

28．买断式回购期间，逆回购方可以（）。

A 自由支配购入债券
B 出售债券
C 用于回购质押
D 所有权不能转移

29．按照我国证券交易的规定,上市公司发生( )等事项时,其股价进行除权或除息处理。

A 发行可转债
B 送股
C 派息
D 配股

30．证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的（）负责。

A 准确性
B 公正性
C 客观性
D 及时性

31．发行人如发行过内部职工股，应披露( )。

A 内部职工股的审批及发行情况
B 本次发行前的内部职工股托管情况
C 发生过的违法违规情况
D 对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

32．我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。

A 为他人提供担保
B 新闻出版业
C 履行对会员监管的职能
D

以营利为目的的业务

33．证券评级机构应当建立( )。

A 评级委员会制度
B 复评制度
C 评级结果公布制度
D 跟踪评级制度

34．在银行间债券市场招标发行公司债券的手续包括( )。

A 招标日前5个工作日，发行人向中央结算公司提交有关文件
B 招标日前1个工作日，发行人披露公司债券发行公告
C 招标日，发行人通过债券发行系统招标发行公司债券
D 招标结束后，中央结算公司进行公司债券券种要素注册，并将承销商的中标额度记人其债券账户

35．下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是（）。

A 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
B 上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
C 上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

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2025年04月16日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题35

一、多选题

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