2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A 证券交易所债券市场
B 全国银行间债券市场
C 证券交易所股票市场
D 全国银行间股票市场

2．证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为( )。

A 机构所使用的交易席位号
B 机构专用
C 交易席位所属的公司名称
D 机构开户所使用的名称

3．根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B 中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C 证券公司在公告刊登日完成送股
D 证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

4．某证券公司持有一种国债,面值500万元,当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元,买入股票50万股,均价为每股20元,申购新股600万股,每股6元,该公司需回购融入()资金方可保证当日资金清算和交收(不考虑各项税费)。

A 1000万元
B 1200万元
C 600万元
D 800万元

5．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，（）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

A 证券交易所
B 发行人
C 证券公司
D 投资者

6．上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前( )个交易日公司股票交易均价。

A 10
B 20
C 30
D 15

7．开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A 合法性和真实性
B 合法性和完整性
C 真实性和有效性
D 合法性和有效性

8．上海证券交易所于（）推出了买断式回购品种。

A 2006年12月
B 2005年10月
C 2006年10月
D 2005年12月

9．根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟在12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 5%
B 2%
C 3%
D 7%

10．首次公开发行股票时，发行人报送申请文件，初次报送应提交( )。

A 原件两份，复印件两份
B 原件一份，复印件两份
C 原件一份，复印件一份
D 原件一份，复印件三份

11．询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A 1
B 3
C 6
D 4

12．股份的（）是指将依法可以转让的股份质押，设定质权。

A 设质
B 注销
C 收回
D 分派

13．客户申请开展融资融券业务时,证券公司规定,应向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。

A 客户具有支配权的资产证明
B 公安部门出具的无违法犯罪记录的证明文件
C 融资融券担保品证明
D 有效身份证明文件

14．外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的( )，但特殊行业有特別规定或经相关主管部门批准的除外。

A 50%
B 30%
C 20%
D 10%

15．根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A 500%
B 100%
C 30%
D 5%

16．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作( )，提醒投资者给予特别关注。

A “重大风险提示”
B “投资风险提示”
C ‘风险提示”
D ”重大事项提示”

17．根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

A 1
B 2
C 3
D 5

18．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

19．上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。

A 按规定定期发布（目前每分钟发布一次）
B 在交易日收盘时发布
C 在交易日开盘时发布
D 随即时行情发布

20．( )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。

A 中国证券业协会
B 股东大会
C 监事会
D 中国证监会

21．按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

22．证券公司自营业务不具有（）特点。

A 决策的自主性
B 交易的风险性
C 资金的安全性
D 收益的不确定性

23．新中国证券交易市场的建立始于（）。

A 1990年
B 1986年
C 1992年
D 1982年

24．证券回购市场属于(　)。

A 货币市场
B 资本市场
C 中期资金市场
D 长期资金市场

25．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次( )的权利。

A 赎回
B 回售
C 股份转换
D 债券偿还

26．上市公司发行新股的持续督导的期间自( )起计算。

A 证券上市之日
B 招股说明书或招股意向书刊登后
C 发审会后
D 提交发行申请文件后

27．买断式回购和质押式回购的区别在于（）。

A 所有权归属
B 杠杆融资
C 信用贷款
D 质押冻结

28．超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。

A 不超过包销数额115％的股份
B 不少于包销数额115％的股份
C 不超过包销数额120％的股份
D 不少于包销数额120％的股份

29．严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

A 股票
B 组合证券及替代现金
C 债券
D 基金

30．以下不属于公司债券的主要特点有（）。

A 公司与不特定社会公众的债权债务关系
B 是一种可转让的债权债务关系
C 通过债券的方式表现
D 同次发行的公司债券也可以有不一样的偿还期

31．中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过( )且占净资产值( )的以上(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 2000万元，50％
B 1亿元，100％
C 2000万元，100％
D 1亿元，50％

32．（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

A A股
B 基金
C 债券
D 深圳B股

33．对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

34．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为()。(T日为申购日)

A T+1日
B T+2日
C T+3日
D T+4日

35．单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A 10%
B 15%
C 20%
D 30%

36．证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在()开立转融通专用资金账户。

A 证券登记结算机构
B 证券交易所
C 商业银行
D 证券公司

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

一、单选题

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